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试卷科目：资考试

证券从业资格考试基本法律法规(习题卷7)

说明：答案和解析在试卷最后

第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。

1.[单选题]托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取的措施是（）。

A)没收违法所得

B)没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款

C)没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D)处50万元以上200万元以下罚款

2.[单选题]证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变

化之日起()工作日内向中囯证券监督管理委员会提交更新资枓。

A)1个

B)2个

C)3个

D)4个

3.[单选题]财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在()工作日内向中国证券

监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。

A)1个

B)2个

C)3个

D)5个

4.[单选题]《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警

告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A)3

B)5

C)6

D)10

5.[单选题]证券公司（）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优

质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。

A)董事会

B)监事会

C)流动性风险管理部门

D)经理层

6.[单选题]洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险

较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。

A)风险相当原则

B)同一性原则

C)自主管理原则

资考试题卷71/24

试卷科目：资考试

D)动态管理原则

7.[单选题]股份有限公司申请股票上市，下列条件中不符合规定的是()。

A)公开发行的股份达到公司股份总数20%以上

B)公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

C)公司股本总额不少于人民币3000万元

D)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

8.[单选题]证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不

得通过（）方式输送或者谋取不正当利益。①侵占或者挪用受托资产②不公平对待不同投资组合，在不同账户间输送

利益③以明显偏离市场公允估值的价格进行交易④以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者

绩效考核结果

A)①②③

B)①②④

C)①③④

D)②③④

9.[单选题]向特定对象发行证券累计超过（）人（依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内）的为公开发行证券

。

A)100

B)200

C)300

D)400

10.[单选题]非法集资罪的犯罪客体是()。

A)债权人的权益

B)国家金融管理秩序

C)股东的权益

D)未依法定程序经有关部门批准的集资行为

11.[单选题]股份有限公司是企业法人，其股东对公司承担()。

A)经营责任

B)无限责任

C)有限责任

D)连带责任

12.[单选题]证券公司根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》对被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（

）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

A)财政部；中国银保监会

B)财政部；中国证监会

C)中国人民银行；中国银保监会

D)中国人民银行；中国证监会

13.[单选题]具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于

（）万元人民币，为合格投资者。

A)100

B)200

C)300

D)500

14.[单选题]证券公司将自