证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷A卷附答案.docxVIP

?证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷A卷附答案

单选题（共60题）

1、从银行间转到交易所，参考中国结算公司官网，转托管费按转出国债面值金额的0.005%计算，单笔（每只）转托管费用最低（）元，最高为（）元。

A.1010000

B.510000

C.105000

D.55000

【答案】A

2、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：发行金融债券后，资本充足率均应不低于（）。

A.5％

B.8％

C.10％

D.20％

【答案】B

3、与其他债券相比,政府债券的特点有()

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

4、股票以低于面值的价格发行，被称为（）。

A.溢价发行

B.折价发行

C.平价发行

D.配额发行

【答案】B

5、下列对证券市场融资描述错误的是（）。

A.证券市场融资是一种直接融资

B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间

C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜

D.证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现

【答案】B

6、市场的流动性不由以下哪项维度因素决定（）。

A.弹性

B.深度

C.适宜性

D.即时性

【答案】C

7、（）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。

A.信贷融资

B.直接融资

C.间接融资

D.境外融资

【答案】C

8、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定夕卜，单只证券持有人累计不得超过（）人。

A.100

B.150

C.185

D.200

【答案】D

9、下列选项中属于金融期货主要交易制度的有（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】A

10、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。

A.中央银行

B.商业银行

C.保险公司

D.证券交易所

【答案】B

11、主板（中小企业板）非公开发行股票的条件正确的是（）。

A.发行对象人数大于10人

B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%

C.本次发行的股份自发行结束之日起，24个月内不得转让

D.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让答

【答案】B

12、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券交易所科创板上市的上市条件不包括()。

A.符合中国证监会规定的发行条件

B.发行后股本总额不低于人民币500万元

C.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的首次公开发行股份的比例为10%以上

D.市值及财务指标满足规定的标准

【答案】B

13、下列关于股票基本特征的说法中，错误的是（）。

A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系

B.股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

C.股票持有者可以通过出售股票而转让其股东身份

D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

【答案】D

14、创业板上市公司在下列()事项发生后应及时进行信息披露。Ⅰ．董事会、监事会及股东大会作出决议Ⅱ．签署意向书Ⅲ．签署协议Ⅳ．公司知悉或者理应知悉重大事件发生时

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

15、可以通过综合协议交易平台进行的交易有()。Ⅰ．权益类证券大宗交易Ⅱ．债券大宗交易Ⅲ．专项资产管理计划收益权份额协议交易Ⅳ．公司债券交易

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

16、以下股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体（）。

A.①②③

B.①③

C.③

D.①

【答案】D

17、（2018年真题）通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于（）。

A.嵌入式衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.结构化金融衍生工具

D.OTC交易的衍生工具

【答案】D

18、（2018年真题）在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.财政部

D.中国银保监会

【答案】C

19、我国的开放式基金于每个交易日估值，并于（）公告份额净