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效率优先，兼顾公平”再认识――一种基

于罗尔斯正义

[摘要]：“效率优先，兼顾公平”这个提法在改革开放初期和市场

经济过渡时期具有积极意义。但是，应该看到这是一个对某个时期

有效的策略性提法，本身就具有局限性和矛盾性。尤其是随着中国

现代化进程的深入和市场经济体制的逐步完善，它的负面效应显得

更加鲜明。本文从罗尔斯的第二个正义原则角度反思这个提法，希

望获得分配原则上的回归并且探索新的出路。

[关键词]：效率优先，兼顾公平;罗尔斯;正义;公正

一、绪言：新时期“效率优先，兼顾公平”遭遇的困境

“效率优先，兼顾公平”分配原则的提出具有特定的时代特征，是

中国在特殊时期的应对策略。这个分配原则对中国某个时期具有重

要的意义。当时，中国的现代化建设刚刚开始，中国的市场经济因

素只是初露端倪，“效率优先，兼顾公平”顺应了特殊历史时期的

特殊需要，因而具有无可争辩的历史合理性。“效率优先，兼顾公

平”包含这样两层含义：其一，应当在重点关注经济效益的同时，

也不要忽略公平问题，对之应当予以适当的关注;其二，当经济效率

问题和公平问题两者间出现抵触、矛盾甚至是对立的时候，应当首

先考虑前者而不是后者，推至极端，有时甚至为了确保“经济效

益”可以暂时的牺牲“公平”。（1）

“效率优先，兼顾公平”是在中国市场经济初步发育的阶段提出

的，是一个同“不成熟”时代相契合的提法，因而随着中国现代化

进程的深入，随着中国市场经济体制的逐步建立和完善，随着中国

社会大量新问题的出现以及人们认知能力和判断能力的提高，当重

新审视这个提法时，就会发现它日益表现出自身“不成熟”的一

面。第一，这个分配原则忽略了经济领域的基本规则问题。当时为

了寻求对于计划经济体制以及平均主义公正观的有效突破，为了增

强整个社会的经济意识，出于策略上的考虑，使用“效率优先，兼

顾公平”这种有些矫枉过正的做法应该说是必要的也是合理的。但

是，长时间的矫枉过正会造成新的偏颇。因为所谓“效率”只能是

经济发展时期的一种策略安排，而“兼顾公平”中的“兼顾”又会

在现实社会经济生活中造成公平与效率之间很大程度上的脱节。显

然，“效率优先，兼顾公平”的分配原则远远不可能说明经济发展

的基本规则。第二，这个原则加重了中国所面临的一些重大的社会

问题。失业与下岗问题、贫困问题、贫富差距过大问题是影响中国

社会的几个重大的社会问题。实际上，这些重大的社会问题可以归

结为一个问题，即社会不公问题。而“效率优先，兼顾公平”的分

配原则不利于这些问题的解决。这个原则把效益作为头等大事来对

待，而且是在忽略了公正规则的情形之下来强调经济效益问题的，

把公正的问题置于一个次属的地位。从客观的角度看，这个原则有

利于“强者”，而不利于弱者，因而无助于社会不公问题的解决，

反而可能会加重社会不公现象。第三，这个原则颠倒了发展的基本

价值目标与发展的基本手段、基本途径的关系。经济的因素毫无疑

问是整个社会存在与发展的基础。但是，经济因素说到底是一种物

质力量，因而不可避免地具有一定的被动自发性，它不可能解决社

会发展的基本宗旨、基本定向问题，所以从一定意义上说，它有着

自己特定的多种潜在指向。这些潜在指向有的是与社会发展的基本

宗旨相一致的，有的就不一定一致了。而后者若不加以及时地控

制，便有可能变为现实的东西，一旦如此，经济本身反倒给社会带

来不利的负面影响。比如，在贫富差距过于悬殊，在少数人受益和

多数人基本生活无法保证的情形下，也可以取得某种暂时性的效

率。而这种效率恰恰是社会应当防止的。正如邓小平所说的：“如

果导致两极分化，改革就算失败了。”（2）而“效率优先，兼顾公

平”这个分配原则实际把经济效益放到了一个过于绝对化的位置，

实际上是将之视为发展的基本目的，忽略了以人为本。

“效率优先，兼顾公平”分配原则的负面效应，迫切要求我们对分

配原则作出及时的反思，重新思考公平与效率的关问题。借助罗尔

斯的第二个正义原则对公平与效率的关系进行界定。

二、罗尔斯分配正义的理论厘路

罗尔斯从人都处在“无知之幕”中的“原初状态”(类似于“自然状

态”)出发,推出正义的两条根本原则。（3）第一条原则:“每个人对

与其他人所拥有的最广泛的基本自由体系相容的类似自由体系都应

有一种平等的权利。”第二条原则:“社会和经济的不平等被调解,使

它们：第一，人们有理由指望它们对每个人都有利;第二，它们所设

置的职务和岗位对所有人开放”。（4）罗尔斯的第一条原则简称为

自由原则,这一原则保证了人们享有平等的自由权利。第二条原则简

称为