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投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力通关测试卷附有答案详解

单选题（共20题）

1.以下情形中，可不认定为上市公司收购方的一致行动人的有（）。

以下情形中，可不认定为上市公司收购方的一致行动人的有（）。

A.投资者之间存在合作关系

B.甲公司的董事在乙公司当总经理，甲乙为一致行动人

C.持有投资者5%股份自然人股东的直系亲属

D.甲公司的监事在乙公司担任董事

【答案】C

2.下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是（）。

下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是（）。

A.具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务

B.开展业务前，主办券商应当向中国证券业协会提出申请

C.具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务

D.做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行；做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备

【答案】D

3.某上市公司采用累积投票选举2名非职工监事，候选人为3人，分别为张某、王某和李某。刘某持有该上市公司5000股普通股票，投票时刘某投了张某5000票赞成票，则刘某最多还可以投给王某的赞成票数为（）票。

某上市公司采用累积投票选举2名非职工监事，候选人为3人，分别为张某、王某和李某。刘某持有该上市公司5000股普通股票，投票时刘某投了张某5000票赞成票，则刘某最多还可以投给王某的赞成票数为（）票。

A.5000

B.10000

C.1000

D.0

E.15000

【答案】A

4.某主板上市公司进行公开增发，以下说法正确的是（）。[2015年9月真题]

某主板上市公司进行公开增发，以下说法正确的是（）。[2015年9月真题]

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

5.某创业板上市公司，2019年经审计净资产为5亿元，对于与其一关联方的交易，2020年累计交易总额最低达到（）万元后，应作为重大关联交易事项在2020年年度报告中进行披露。

某创业板上市公司，2019年经审计净资产为5亿元，对于与其一关联方的交易，2020年累计交易总额最低达到（）万元后，应作为重大关联交易事项在2020年年度报告中进行披露。

A.3000

B.2500

C.1500

D.1000

E.500

【答案】B

6.关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要信息的披露说法正确的有()。

关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要信息的披露说法正确的有()。

A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

B.Ⅰ,Ⅲ

C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

【答案】A

7.关于保荐代表人问核程序，以下说法正确的有（）。[2015年11月真题]

关于保荐代表人问核程序，以下说法正确的有（）。[2015年11月真题]

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

8.不具有商业实质、不涉及补价的非货币性资产交换中，影响换入资产入账价值的因素有（）。

不具有商业实质、不涉及补价的非货币性资产交换中，影响换入资产入账价值的因素有（）。

A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】A

9.关于发出存货的计量方法正确的有（）。

关于发出存货的计量方法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】B

10.发行保荐工作报告应记载()。

发行保荐工作报告应记载()。

A.Ⅰ,Ⅱ

B.Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

【答案】C

11.下列关于上市公司并购重组的说法，正确的有（）。

下列关于上市公司并购重组的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

12.下列属于首次公开发行股票并上市发行保荐工作报告必备内容的有（）。

下列属于首次公开发行股票并上市发行保荐工作报告必备内容的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

13.当发生临时报告所涉及的重大事项时，上市公司应当在最先触及的下列（）时点及时进行披露。

当发生临时报告所涉及的重大事项时，上市公司应当在最先触及的下列（）时点及时进行披露。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

14.假设A公司拟收购B公司，在收购过渡期内，B公司