2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷A卷含答案 .pdf

2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测

试卷A卷含答案

单选题（共50题）

1、根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有

的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的（）以上的，其余仍持有

被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收

购人应当收购。

A.35％

B.50％

C.75％

D.90％

【答案】D

2、甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司的说法，错误的是（）。

A.甲公司股东人数只有三人，规模较小，决定不设董事会

B.甲公司决定不设副董事长

C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任

前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务

D.董事张某一届任期五年

【答案】D

3、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】C

4、（2020年真题）关于法的概念，普遍的理解是（）。

A.法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称。

B.法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称。

C.法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称。

D.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的行为规范的总称。

【答案】D

5、根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，

但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分

析师和研究部门或研究子公司同意，可以用()名义在研究证券研究报告中

列示。

A.证券投资顾问

B.保荐代表人

C.研究助理

D.分析师

【答案】C

6、（2017年真题）上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（）

的。应当由股东大会做出决议。

A.1／3

B.2／3

C.30％

D.50％

【答案】C

7、存在（）的，不得担任独立财务顾问。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

8、证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。

A.30

B.45

C.90

D.180

【答案】C

9、关于规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务，下列说法正确的是

（）。

A.资产管理产品可以再投资—层资产管理产品，所投资的资产管理产品可以再

投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。

B.资产管理产品可以再投资—层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得

再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。

C.资产管理产品不可以再投资—层资产管理产品

D.资产管理产品可以再投资—层资产管理产品，所投资的资产管理产品不受投

资范围的限制。

【答案】B

10、下列选项中，属于期货公司设立条件的有()。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C

11、现金管理类大集合产品，不得新增以下行为（）。

A.①②④

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

12、取得()后，证券经纪人方可执业。

A.劳动合同

B.委托合同

C.执业前培训合格证书

D.证券经纪人证书

【答案】D

13、《期货交易管理条例》规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被

冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、

（）应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提

交书面报告。

A.董事；2

B.实际控制人；2

C.高级管理人员；5

D.实际控制人；5,

【答案】D

14、根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》，

其基本内容应包含（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

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