房地产资金监管协议.pdf

1）

甲方：_________

法定代表人：_________

住所：_________

乙方：_________

负责人：_________

住所：_________

丙方：_________

法定代表人：_________

住所：_________

丁方：_________

法定代表人：_________

住所：_________

鉴于：

甲方设立_________资金信托，拟聘请丁方担任甲方信托资金运用的投资顾

问。乙方是一家合法成立并有效存续的商业银行，经中国人民银行批准，享有充

分的授权和法定权利开展资金的托管业务；丙方为经中国证券监督管理委员会批

准设立的具有证券业务资格的证券公司；丁方为合法成立的资产管理公司。

为了保证信托财产在证券市场投资的安全，增加证券投资的公平性和透明

度，甲方同意将_________资金信托计划项下的证券品种全部委托丙方进行托管。

为规范甲、乙、丙、丁四方的权利和义务，经几方共同协商一致，达成如下合同

条款：

第一条释义

1．1证券账户：以甲方名义在中国境内证券交易所和证券登记结算机构开

立的深、沪股东账户。（深圳：_________；上海：_________）

1．2证券资金账户：甲方依据证券账户在_________证券有限责任公司为本

信托专门开立的资金账户。（户名：_________；资金号：_________）

1．3交易指令书：丁方向甲方出具的标明交易品种、价格、数量、委托期

限等要素的书面指令。

1．4信托账户：甲方在托管银行开立的保管、管理和运用信托资金的专用

银行账户。

1．5托管银行：_________。

1．6投资顾问：_________。

1．7资金清算：指证券交易的资金、费用和交易佣金在证券资金账户和信

托账户间划拨的过程。

1．8本集合资金信托或本信托：指甲方设立的_________资金信托。

1．9信托合同：_________资金信托合同。

1．10投资顾问合同：_________资金信托投资顾问合同。

1．11估值日：托管银行计算信托单位净值以及认购或赎回信托单位的日期，

即每月15日（如遇节假日则为之前最近一个工作日）和每月的最后一个工作日。

1．12信托单位：用于计算、衡量信托财产净值以及委托人认购或赎回的单

位。

1．13信托资产净值：最近一个估值日，本信托项下所拥有的货币资金和证

券投资市值的总和。

1．14信托单位净值：信托单位净值=（信托资产净值-信托费用）／信托单

位总份数。

1．15委托人（即受益人）：指_________资金信托合同中的委托人。

1．16受托人：_________。

第二条证券交易的程序

2．1所有证券资金账户上的证券交易均由甲方提供交易计划书，交易计划

书应由丁方审核，并经_________的亲笔签名确认，甲方按照经_________的亲笔

签名确认的交易计划书执行操作。具体的交易程序根据有关规定操作。

2．2甲方在收到经_________亲笔签名确认后的合法交易计划书后的一个工

作日内，在证券账户上进行证券投资操作。如因交易条件不能满足、上市公司停

牌、证券交易所收市等非甲甲方过错的原因导致交易指令书不能执行，则甲方执

行该交易计划书的时间顺延至下一个工作日。

2．3甲方在证券交易完成后的第一个工作日，复印资金对账单并加盖甲方

的业务专用章，传真给乙方和丁方以资核对。资金对账单正本于每星期一与托管

银行交换文件时提交。

2．3证券交易完成后，如有买差，丙方应以传真方式通知甲方需划拨资金

的金额；如有卖差，则丙方应将证券资金账户上剩余的全部资金划入信托账户。

第三条证券账户的监管

3．1丙方保证：在本集合资金信托存续期间严禁除国家司法机关和国家证

券监管机关之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）挪用证券资

金账户上的资产。如果证券资金账户上的资产被除国家司法机关和国家证券监管

机关之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）挪