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2023-2024年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库包括详细解答

单选题（共20题）

1.下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。

下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。

A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利

B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额

C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等

D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同

【答案】B

2.证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于（）个小时。

证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于（）个小时。

A.20

B.30

C.60

D.90

【答案】C

3.收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.十万元以上一百万元以下

B.三十万元以上三百万元以下

C.五十万元以上五百万元以下

D.一百万元以上一千万元以下

【答案】C

4.下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（）。?

下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（）。?

A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划

B.推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户

C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广

D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务

【答案】A

5.(2018年真题)证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。

(2018年真题)证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

6.下列关于非法吸收公众存款罪的犯罪构成的说法中，错误的是（）。

下列关于非法吸收公众存款罪的犯罪构成的说法中，错误的是（）。

A.犯罪主体包括自然人和单位

B.犯罪主体不包括单位

C.犯罪主观方面是故意

D.犯罪客体是国家金融管理秩序

【答案】B

7.下列属于基金销售机构的是（）。

下列属于基金销售机构的是（）。

A.中国人民银行

B.证券交易所

C.证券投资咨询机构

D.中国证券业协会

【答案】C

8.在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

A.3万元以上20万元以下

B.10万元以上60万元以下

C.3万元以上60万元以下

D.20万元以上200万元以下

【答案】D

9.证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。

证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。

A.10

B.20

C.30

D.50

【答案】D

10.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（）。

期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（）。

A.风险说明书

B.期货经纪合同

C.期货交易协议

D.委托合同书

【答案】A

11.证券自营业务主要的投资对象，包括（）。

证券自营业务主要的投资对象，包括（）。

A.②③④

B.①③④

C.①②④

D.①②③

【答案】D

12.(2018年真题)投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向中国证券业协会进行离职备案。

(2018年真题)投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向中国证券业协会进行离职备案。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】A

13.（）是在证券公司各个层级贯彻和践行文化理念、在执行层面持续有效推进文化建设的前提，也是有效平衡利益、科学经营决策的基础。

（）是在证券公司各个层级贯彻和践行文化理念、在执行层面持续有效推进文化建设的前提，也是有效平衡利益、科学经营决策的基础。

A.