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2023-2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范训练试卷含答案讲解

单选题（共20题）

1.基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的（）。

基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的（）。

A.诚信状况

B.经营管理能力和投资管理能力

C.内部控制情况

D.账户管理制度

【答案】D

2.目前，我国境内基金申购款一般能在（）日内到达基金的银行存款账户。

目前，我国境内基金申购款一般能在（）日内到达基金的银行存款账户。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】C

3.()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。

()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。

A.内部控制大纲

B.基本管理制度

C.部门规章

D.业务操作手册

【答案】A

4.（2017年真题）基金管理公司信息技术系统应具备的功能包括（）。

（2017年真题）基金管理公司信息技术系统应具备的功能包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

5.根据中国证券投资基金协会2013年的调查，我国基金投资者个人有效账户占有效总账户90%以上，这说明了()

根据中国证券投资基金协会2013年的调查，我国基金投资者个人有效账户占有效总账户90%以上，这说明了()

A.证券投资基金已成为个人投资者的主要投资渠道

B.证券投资基金作为一种直接投资工具，受到了广大个人投资者的喜爱

C.证券投资基金为个人投资者拓宽了投资渠道

D.个人投资者直接参与投资是证券市场稳定的基础

【答案】A

6.(2017年)下列关于基金销售机构的说法中，错误的是（）。

(2017年)下列关于基金销售机构的说法中，错误的是（）。

A.基金销售机构包括基金管理人和取得基金代销业务资格的其他机构

B.直销机构是指直接销售基金的基金公司

C.直销机构仅开发和维护机构客户和高净值个人客户

D.基金销售机构可分为直销机构和代销机构

【答案】C

7.基金管理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。以上描述属于内部控制基本要素中的（）。

基金管理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。以上描述属于内部控制基本要素中的（）。

A.控制环境

B.信息沟通

C.控制活动

D.内部监控

【答案】A

8.合规风险的主要种类包括（）。

合规风险的主要种类包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

9.（2020年真题）A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF（基金中基金），其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。

（2020年真题）A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF（基金中基金），其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。

A.该次基金份额持有人大会审议事项需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2方同意方能通过

B.该次基金份额持有人大会可以采取通信方式

C.A公司应至少提前60日公告本次基金份额持有人大会审议事项

D.该次基金份额持有人大会应有至少代表2/3份额的持有人参加方可召开

【答案】B

10.守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守（）。

守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】A

11.基金经理任职应具备的条件不包括()。

基金经理任职应具备的条件不包括()。

A.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

B.具有3年以上证券投资管理经历

C.没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形

D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

【答案】D

12.（2018年真题）根据（）不同，基金可以分为公募基金和私募基金。

（2018年真题）根据（）不同，基金可以分为公募基金和私募基金。

A.法律形式

B.运作方式

C.资金来源和用途

D.募集方式

【答案】D

13.我国基金行业快速发展的阶段是（）年。

我国基金行业快速发展的阶段是（）年。

A.1985～