2023-2024年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺测试卷提供答案解析.docxVIP

2023-2024年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺测试卷提供答案解析

单选题（共20题）

1.下列关于资产证券化的说法错误的是（）。

下列关于资产证券化的说法错误的是（）。

A.资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动

B.基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产，只能是单项财产权利或者财产

C.原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体

D.管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司

【答案】B

2.合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（）日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。

合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（）日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】B

3.公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的有（）。

公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的有（）。

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

【答案】B

4.对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构应自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。

对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构应自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.30个工作日

B.2个月

C.6个月

D.12个月

【答案】C

5.（2017年真题）下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。

（2017年真题）下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

6.下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（）。

下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（）。

A.②③④

B.①③

C.②④

D.②③

【答案】A

7.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上60万元以下

C.违法所得1倍以上5倍以下

D.20万元以上200万元以下

【答案】D

8.(2019年真题)根据《期货交易管理条例》，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

(2019年真题)根据《期货交易管理条例》，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.10万元

B.1万元

C.3万元

D.5万元

【答案】A

9.单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的（）时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。

单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的（）时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。

A.10％

B.50％

C.100％

D.200％

【答案】A

10.融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合下列条件（）。

融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合下列条件（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

11.下列关于智能投顾的说法正确的是（）。

下列关于智能投顾的说法正确的是（）。

A.开展投资顾问业务不能运用人工智能技术。

B.运用人工智能技术开展投资顾问业务应当取得投资顾问资质。

C.非金融机构可以借助智能投资顾问超范围经营

D.非金融机构可以借助智能投资顾问超变相开展资产管理业务

【答案】B

1