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基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试卷附答案

单选题（共20题）

1.监事会成员中的职工监事应由（）产生。

监事会成员中的职工监事应由（）产生。

A.股东大会选举

B.全体员工民主选举

C.总经理任命

D.董事会决议

【答案】B

2.基金的服务机构不包括（）。

基金的服务机构不包括（）。

A.基金管理人

B.基金评级机构

C.律师事务所

D.基金持有人

【答案】D

3.基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起（）内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。

基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起（）内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。

A.10日，5日

B.5日，10日

C.10日，10日

D.5日，5日

【答案】C

4.基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括（）。

基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括（）。

A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格

B.为客户提供风险评估及投资建议

C.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量

D.为获取利益或减少损失，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象

【答案】B

5.(2017年)某基金销售机构对销售人员的管理，符合《证券投资基金销售管理办法》的是（）。

(2017年)某基金销售机构对销售人员的管理，符合《证券投资基金销售管理办法》的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

6.在销售基金时，（）应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。

在销售基金时，（）应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金持有人

D.基金销售机构

【答案】A

7.（2017年真题）下列关于基金销售机构的基金客户档案管理与保密工作的说法中，错误的是（）。

（2017年真题）下列关于基金销售机构的基金客户档案管理与保密工作的说法中，错误的是（）。

A.应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度

B.必须实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度

C.应明确基金份额持有人信息的维护和使用权限

D.为保障基金份额持有人信息的安全，须由信息技术负责人兼任信息安全负责人

【答案】D

8.（）是社会最古老、最基本的经济主体。

（）是社会最古老、最基本的经济主体。

A.机构

B.政府

C.农户

D.居民

【答案】D

9.基金管理人设监事会，监事会的负责对象是（）。

基金管理人设监事会，监事会的负责对象是（）。

A.股东会

B.管理层

C.董事长

D.董事会

【答案】A

10.（）的前身是保本基金，其最大特点是其招募说明书中明确引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金的保证。

（）的前身是保本基金，其最大特点是其招募说明书中明确引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金的保证。

A.系列基金

B.避险策略基金

C.基金中的基金

D.伞型基金

【答案】B

11.基金宣传推介材料必经的报备环节是（）。

基金宣传推介材料必经的报备环节是（）。

A.基金销售业务的高管

B.督察长

C.所在地中国证监会派出机构

D.以上都是

【答案】D

12.关于公募基金管理人的法定职责，下列表述错误的是（）。

关于公募基金管理人的法定职责，下列表述错误的是（）。

A.确定基金份额申购价格

B.编制基金财务会计报告

C.为基金财产开设证券账户

D.确定基金收益分配方案

【答案】C

13.中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起()个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。

中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起()个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。

A.4

B.5

C.6

D.7

【答案】C

14.（2019年真题）关于基金销售机构人员的培训制度，如下表述错误的是（）。

（2019年真题）关于基金销售机构人员的培训制度，如下表述错误的是（）。

A.员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求

B.基金销售机构应通过培训考试等方式