《知识产权尽职调查服务指南》编制说明.pdf

广东省地方标准

《知识产权尽职调查服务指南（报批稿）》

编制说明

标准编制组

《知识产权尽职调查服务指南（报批稿）》

编制说明

一、标准制定的必要性和意义

知识产权尽职调查因能帮助投资方快速全面地了解目

标企业知识产权信息，降低投资风险而日益受到人们的重

视。在国内外企业IPO申请、企业重组、并购、融资、知识

产权定向收购等领域，专业的知识产权尽职调查均为必经的

法律调查程序。国外已发展了较为成熟的知识产权尽职调查

体系，国内的知识产权尽职调查则还处于不断发展中，大多

停留在知识产权权属、法律状态等方面的调查，对于知识产

权风险纠纷等全面、深入分析则不够完善，致使部分企业上

市、重组等商事计划因知识产权问题而失败。然国家现大力

支持高科技企业融资发展，并于2019年设立了上交所科创

板，但因现行尽职调查服务难以满足市场需求，仅2020年

国内科创板就累计发布了52份专利涉诉公告。不同于普通

尽职调查，企业上市、重组、并购知识产权尽职调查工作涉

及无形资产核算、核心知识产权稳定性、转让许可及生产经

营各环节风险分析，需法律、财务、技术等人员参与，综合

能力要求高，故需对企业上市、重组、并购知识产权尽职调

查服务进行统一规范。

为满足市场发展需要，国家先后发布《国务院关于新形

式下加快知识产权强国建设的若干意见》、《关于发展涉外

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法律服务业的意见》、《2017年深入实施国家知识产权战略

加快建设知识产权强国推进计划》等文件，要求制定并推行

知识产权尽职调查指南，开展风险评估、防范与控制，为企

业提供全方位、高品质知识产权法律服务。2021年，国资委

与国家知识产权局联合发布《关于推进中央企业知识产权工

作高质量发展的指导意见》，要求在高端人才引进、技术合

作、企业并购等重大经营活动中全面开展知识产权尽职调

查。2022年，国家知识产权局等17部门发布《关于加快推

动知识产权服务业高质量发展的意见》，文件中提到“鼓励

拓展企业并购、重组、清算、投融资等商业活动中的知识产

权法律服务，加强知识产权尽职调查服务，研究制定创业投

资的知识产权尽职调查指引，更好为知识产权创新创业提供

支持。”国家政策文件的不断出台为标准的研制提供了政策

指引。作为我国的经济大省，广东省内的高新技术企业多、

上市等需求大，对知识产权的尽职调查服务需求迫切，政府

也通过资金资助等方式鼓励知识产权服务机构开展相关工

作，助力科创企业成功上市。

因此，研制《知识产权尽职调查服务指南》，是落实国

家和省政府相关决策的重要措施，对指导我省知识产权服务

机构科学开展知识产权尽职调查工作、规范服务流程、促进

行业发展，以及为企业特别是科创企业在筹备上市、重组、

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并购活动中有效防控知识产权风险提供重要参考，具有重大

意义。

二、工作简况

（一）任务来源

本项目来源于广东省市场监督管理局《关于批准下达

2021第二批广东省地方标准制修订计划项目的通知》（粤市

监标准〔2022〕26号），广东省地方标准《知识产权尽职调

查服务指南》（项目编号26）。

（二）标准主要编制过程

1.组建标准编制组（2022年2月）

为做好标准研制工作，2022年2月，广东省市场监督管

理局组建包括深圳市标准技术研究院、北京市中伦（广州）

律师事务所、华进联合专利商标代理有限公司、深圳市深标

知识产权促进中心、广州三环专利商标代理有限公司等单位

的专家成立标准编制组，共同开展标准研制工作。

2.标准起草过程（2022年3月-2023年8月）

（1）2022年3月-5月，标准编制组通过资料搜集，全

面了解国际国内知识产权尽职调查相关政策、标准及学术信

息，并根据搜集的资料编制了标准草案。2022年4月，项目

标准组召开标准启动会，会上就标准草案征集各参编单位意

见，对标准文本进行了修改，经过多次修改及讨论，形成了

工作组讨论稿。