2023-2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关训练试卷.docxVIP

2023-2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关训练试卷

单选题（共20题）

1.下列关于普通合伙企业与有限合伙企业主要区别的说法，正确的有（）。

下列关于普通合伙企业与有限合伙企业主要区别的说法，正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

2.证券公司应在增加业务种类的申请获得批准后，向公司登记机关申请变更登记，并自变更登记之日起15个工作日内，向（）提交相关资料，申请换发经营证券业务许可证。?

证券公司应在增加业务种类的申请获得批准后，向公司登记机关申请变更登记，并自变更登记之日起15个工作日内，向（）提交相关资料，申请换发经营证券业务许可证。?

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证监会

D.国务院

【答案】C

3.《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行

《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】B

4.经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息下列错误的是（）。

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息下列错误的是（）。

A.利益保证承诺

B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由

C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

D.投资者适当性匹配意见

【答案】A

5.通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是（）。

通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是（）。

A.组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离

B.完善交易结构，进行信用增级

C.资产证券化的信用评级

D.重组现金流，构造证券化资产

【答案】D

6.下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（）。

下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

7.证券公司中间介绍业务的业务范围包括（）。

证券公司中间介绍业务的业务范围包括（）。

A.①②③

B.①③

C.①②③④

D.①②

【答案】B

8.关于集资诈骗的犯罪构成要件，下列说法正确的是（）。

关于集资诈骗的犯罪构成要件，下列说法正确的是（）。

A.犯罪主观方面是故意

B.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

C.犯罪主体是一般主体，只能是自然人

D.犯罪客体是国家有关公司、企业的财会报告及其他重要信息的管理秩序

【答案】A

9.个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（）

个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（）

A.①②

B.②③④

C.②③

D.①④

【答案】B

10.除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（）并加盖财务顾问单位公章。

除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（）并加盖财务顾问单位公章。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

11.下列关于证券经纪业务风险的说法正确的有（）。

下列关于证券经纪业务风险的说法正确的有（）。

A.①②③

B.①②④

C.①②③④

D.②③④

【答案】C

12.《期货交易管理条例》规定，期货公司的股东有（）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。

《期货交易管理条例》规定，期货公司的股东有（）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。

A.虚假出资

B.非货币出资

C.以劳动出资

D.延期出资

【答案】A

13.证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户。

证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户。

A.①②

B.①②③④

C.①②③

D.③④

【答案】B

14.证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。

证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

15.（2016年真题）证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。

（2016年真题）证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

16.下列关于保荐期问的说法，错误的是（）。

下列关于保荐期问的说法，