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证券投资顾问之证券投资顾问业务通关模拟卷提供答案解析

单选题（共20题）

1.下列属于证券公司产品的有（）。

下列属于证券公司产品的有（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】B

2.公司的盈利能力指标包括（）。

公司的盈利能力指标包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

3.在进行投资规划时，对投资组合的管理分为（）。

在进行投资规划时，对投资组合的管理分为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

4.以下属于技术分析的基本假设的是（）。

以下属于技术分析的基本假设的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

5.债券的收益性主要表现在（）。

债券的收益性主要表现在（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

6.证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。

证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】A

7.根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（）。

根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

8.按交易的性质划分，关联交易可以划分为（）。

按交易的性质划分，关联交易可以划分为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

9.下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（）。

下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

10.与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。

与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。

A.増长型行业

B.周期型行业

C.防守型行业

D.进攻型行业

【答案】A

11.下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。

下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】D

12.公司区位分析的主要内容应当包括()。

公司区位分析的主要内容应当包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

13.下列关于统计推断的参数估计。说法正确的有（）。

下列关于统计推断的参数估计。说法正确的有（）。

A.I、II、IV、V

B.III、IV、V

C.I、III、IV、V

D.II、III、IV、V

【答案】C

14.调查研究法的特点是（）。

调查研究法的特点是（）。

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、III、IV

D.II、IV

【答案】D

15.某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（）。

某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】B

16.下列关于消费的说法中，正确的有（）。

下列关于消费的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

17.2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，进一步规范了（）业务。

2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，进一步规范了（）业务。

A.投资顾问

B.证券经纪

C.证券投资咨询

D.财务顾问

【答案】C

18.（）是对剩余流动性的弹性。

（）是对剩余流动性的弹性。

A.估值扛杆

B.利润扛杆

C.运营扛杆

D.财务扛杆

【答案】A

19.对金融机构而言，建立流动性风险管理的配套机制至少包括（）。

对金融机构而言，建立流动性风险管理的配套机制至少包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

20.对于一个只关心风险的投资者，（）。

对于一个只关心风险的投资者