2024年-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模拟考试精品8763.pdfVIP

2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范模拟考试试卷A卷含答案

单选题（共30题）

1、下列关于开放式基金份额冻结的说法不正确的是（）。

A.基金份额一旦被冻结，投资人就不能再对冻结份额进行任何操作，直至份额

解冻

B.基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，

以及注册登记机构认可的其他情况下冻结与解冻

C.被冻结的基金份额不再产生权益

D.基金份额的冻结指基金份额被设定为不能交易的状态

【答案】C

2、(2016年)（）年，颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。

A.1995

B.1997

C.1998

D.1999

【答案】B

3、（）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。

A.基金持有人大会

B.公司董事会

C.股东大会

D.监督管理委员会

【答案】C

4、下列选项中，（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

A.基金机构内控

B.社会力量监督

C.基金行业自律

D.行政基金监管

【答案】D

5、（2017年真题）关于公募证券投资基金宣传推介材料，下列表述错误的是

（）。

A.在基金销售机构某网点1ED屏幕滚动播放的基金信息介绍短片也属于宣传推

介材料

B.基金销售机构的客户经理向特定高端个人客户发送的产品介绍微信不属于宣

传推介材料

C.在真实、准确、完整的前提下，宣传推介材料可以登载证券行业专业人士对

基金的推荐文字

D.基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字

【答案】C

6、经中国人民银行总行批准，（）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交

易，是我国第一只上市交易的投资基金。

A.建业基金

B.昌久基金

C.淄博乡镇企业投资基金

D.武汉证券投资基金

【答案】C

7、（2020年真题）基金销售人员在为投资者办理基金开户和交易手续时，以

下行为错误的是（）。

A.获取客户身份信息

B.与投资者深度合作，以书面形式约定收益分成

C.明确提示投资者注意投资基金的风险

D.为投资者提供售后服务

【答案】B

8、关于基金销售渠道的审慎调查，下列说法错误的是（）。

A.包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查

B.包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查

C.应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确

D.开展审慎调查应当优先根据被调查方非公开披露的信息进行

【答案】D

9、（）年,鹏华基金管理公司发行了鹏华前海万科封闭式混合型发起式证券投

资

A.2012

B.2013

C.2014

D.2015

【答案】D

10、私募基金募集机构对投资者进行回访，其中内容应包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

11、以下关于基金托管人监管的说法中，正确的是（）。

A.只有中国证监会才能取消基金托管资格

B.基金托管人与管理人不得为同一机构

C.基金托管人资格由中国证监会核准

D.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

【答案】B

12、从运作模式而言，FOF产品可以归纳为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

13、（）是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照

一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金帐户的行为。

A.开放式基金份额的转换

B.开放式基金的非交易过户

C.开放式基金份额转托管

D.开放式基金份额冻结

【答案】B

14、QDII基金份额的认购程序不包括()。

A.开户

B.认购

C.确认

D.申请

【答案】D

15、证券公司集合资产管理计划，要求个人或者家庭金融资产合计不低于（）

万元人民币?

A.100

B.150

C.200

D.300

【答案】A

16、2004年年底，我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是

（）。

A.上证180ETF

B.上证50ETF

C.深证100ETF

D.上证红利ETF

【答案】B

17、集合投资的优点是（）。

A.强化监管

B.具有规模优势