CNASCL012018年认可准则内审核查表[84].pdf

完美WORD格式

内审员：审核日期：被审核方：

《检测和校准实验室能力认可准则》内审核查表

4通用要求

对应的管理体系文件名称、

条款核查内容核查结果备注

编号及章节/条款号

4.1公正性

4.1.1实验室是否公正地实施实验室活动，并从组织

结构和管理上保证公正性？

4.1.2实验室管理层是否作出公正性承诺？

4.1.3实验室是否对实验室活动的公正性负责，不允

许商业、财务或其他方面的压力损害公正性？

4.1.4实验室是否持续识别影响公正性的风险？

这些风险是否包括其活动、实验室的各种关系，

或者实验室人员的关系而引发的风险？然而，

这些关系并非一定会对实验室的公正性产生风

险。

注：危及实验室公正性的关系可能基于所有权、控制权、管理、人员、共享资源、财务、合同、市场营销（包括品牌）、支付销

售佣金或其他引荐新客户的奖酬等。

4.1.5如果识别出公正性风险，实验室是否能够证明

如何消除或最大程度降低这种风险？

专业整理分享专业整理分享

完美WORD格式

4.2保密性

4.2.1实验室是否通过作出具有法律效力的承诺，对

在实验室活动中获得或产生的所有信息承担管

理责任？

实验室是否将其准备公开的信息事先通知客

户？

除客户公开的信息，或实验室与客户有约定（例

如：为回应投诉的目的），其他所有信息都被视

为专有信息，是否予以保密？

4.2.2实验室依据法律要求或合同授权透露保密信息

时，是否将所提供的信息通知到相关客户或个

人，除非法律禁止？

4.2.3实验室从客户以外渠道（如投诉人、监管机构）

获取有关客户的信息时，是否在客户和实验室

间保密？

除非信息的提供方同意，实验室是否为信息提

供方（来源）保密，且不告知客户？

4.2.4人员，包括委员会委员、合同方、外部机构人

员或代表实验室的个人，是否对在实施实验室

活动过程中获得或产生的所有信息保密，法律

要求除外？

专业整理分享专业整理分享

完美WORD格式

5结构要求

对应的管理体系文件名称、

条款核查内容核查结果备注

编号及章节/条款号

5.1实验室是否为法律实体，或法律实体中被明确

界定的一部分，该实体对实验室活动承担法律

责任？

注：在本准则中，政府实验室基于其政府地位被视为法律实体。

5.2实验室是否确定对实验室全权负责的管理层？

5.3实验室是否规定符合本准则的实验室活动范

围，并制定成文件？

实验室是否仅声明符合本准则的实验室活动范

围，不包括持续从外部获得的实验室活动？

5.4实验室是否以满足本准则、实验室客户、法定