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2023-2024年证券从业之金融市场基础知识综合提升练习试题含答案讲解

单选题（共20题）

1.为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的期货品种是（）。

为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的期货品种是（）。

A.利率期货

B.房地产价格指数期货

C.股票价格指数期货

D.消费者价格指数期货

【答案】C

2.债券的形式有很多，按券面形态分类，可以分为（）。

债券的形式有很多，按券面形态分类，可以分为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

3.委托指令有多种形式，根据价格限制可以分为（）。

委托指令有多种形式，根据价格限制可以分为（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】C

4.按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款，一年期以内（含一年）的定期存款，中央银行票据，剩余期限在一年期以内（含一年）的国债，债券回购，货币型养老金产品，货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（）。

按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款，一年期以内（含一年）的定期存款，中央银行票据，剩余期限在一年期以内（含一年）的国债，债券回购，货币型养老金产品，货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（）。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】C

5.以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，合理的有（）。

以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，合理的有（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

6.（2019年真题）属于银行业金融机构类的机构投资者有（）

（2019年真题）属于银行业金融机构类的机构投资者有（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

7.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券（）。

中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

8.下列关于证券登记结算公司的表述错误的是（）。

下列关于证券登记结算公司的表述错误的是（）。

A.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样

B.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定

C.设立证券登记结算公司必须经中国证监会批准

D.证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统

【答案】C

9.期权价格变化为0.05,期权标的证券价格变化0.05,Gamma=（）。

期权价格变化为0.05,期权标的证券价格变化0.05,Gamma=（）。

A.10

B.20

C.30

D.60

【答案】B

10.（）是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。

（）是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。

A.存券银行

B.托管银行

C.中央存托公司

D.投资银行

【答案】C

11.（2018年真题）证券公司直接为投资者开立（）。

（2018年真题）证券公司直接为投资者开立（）。

A.清算账户

B.银行账户

C.证券账户

D.资金结算账户

【答案】D

12.目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（）

目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（）

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】B

13.（2018年真题）（）是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。

（2018年真题）（）是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。

A.主板市场

B.创业板市场

C.中小板市场

D.第四板市场

【答案】B

14.首次公开发行股票的方式包括（）。

首次公开发行股票的方式包括（）。

A.①③④

B.①②④

C.②③④

D.①②③

【答案】D

15.（2018年真题）中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括（）。

（2018年真题）中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.