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2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升测试卷附答案

单选题（共20题）

1.关于基金产品风险评价，以下表述正确的是（）。

关于基金产品风险评价，以下表述正确的是（）。

A.基金产品风险评价结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存

B.基金产品风险应当至少包括以下四个等级：无风险、低风险、中风险、高风险

C.为确保评价结果的准确性，基金销售机构所使用的基金产品风验评价方法应对外严格保密

D.开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行

【答案】A

2.（2016年真题）（）的资金划付更快一点。

（2016年真题）（）的资金划付更快一点。

A.货币市场基金

B.ETF基金

C.LOF基金

D.QDII基金

【答案】A

3.重新召集的基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。

重新召集的基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。

A.二分之一

B.三分之一

C.三分之二

D.四分之三

【答案】B

4.基金试点的当年，我国共建立了()家基金管理公司。

基金试点的当年，我国共建立了()家基金管理公司。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】C

5.督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（）。

督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（）。

A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程

B.公司是否对各项业务制定和实施梠应的风险控制制度

C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度

D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题

【答案】D

6.根据有关规定，开放式基金的募集期限为自基金份额发售之日起计算不得超过（）个月。

根据有关规定，开放式基金的募集期限为自基金份额发售之日起计算不得超过（）个月。

A.6

B.5

C.3

D.1

【答案】C

7.基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（）个月。

基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（）个月。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】B

8.公墓基金管理公司变更如下事项，需要报经中国证监会批准的是（）。

公墓基金管理公司变更如下事项，需要报经中国证监会批准的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

9.（2017年真题）根据《中华人民共和国证券投资基金法》，关于私募基金投资运作，下列说法错误的是（）。

（2017年真题）根据《中华人民共和国证券投资基金法》，关于私募基金投资运作，下列说法错误的是（）。

A.私募证券投资基金可以投资公开发行的债券

B.私募基金可以投资公募基金份额

C.私募基金可以先开展募集活动再向基金业协会备案

D.私募证券投资基金不得以公司形式募集资金

【答案】D

10.下列关于QDII基金份额认购和分级基金份额的说法，不正确的是（）。

下列关于QDII基金份额认购和分级基金份额的说法，不正确的是（）。

A.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小

B.QDII基金份额只能用人民币认购

C.目前我国分开募集的分级基金仅限于债券型分级基金

D.分级基金份额募集期间可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点进行场外认购

【答案】B

11.（2016年真题）世界上最早的开放式证券投资基金是（）。

（2016年真题）世界上最早的开放式证券投资基金是（）。

A.1943年英国的海外政府信托契约

B.1924年美国的马萨诸塞投资信托基金

C.1873年苏格兰的美国投资信托

D.1868年英国的海外及殖民地政府信托基金

【答案】B

12.下列关于基金销售适用性的表述，不正确的是（）。

下列关于基金销售适用性的表述，不正确的是（）。

A.应当遵循投资人利益优先、全面性、客观性、及时性原则

B.对基金产品的风险评价，必须由基金销售机构的特定部门完成

C.禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品

D.基金投资人的风险承受能力应当至少包括保守型、稳健型、积极型三个类型

【答案】B

13.以下从业人员职业道德规范中，属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是（）。

以下从业人员职业道德规范中，属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是（）。

A.忠诚尽责

B.专业审慎

C.客户至上

D.守法合规

【答案】A

14.基金募集期限届满