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会议纪要
——中国证券市场实务规范组第六次会议
时间:二零一零年五月十四日
地点:广西南宁
日程:
(一)中国SMPG组织的工作发展介绍和展望
(二)集体讨论:资产管理公司人民币划款自动化项目
(三)集体讨论:券商与QFII及托管银行对账自动化项目
(四)集体讨论:投资股指期货的流程优化项目
(五)分享讨论成果简报共享
(六)选举新任联席理事长
一、SMPG组织及活动发展介绍
上午九时,各参会机构代表陆续到场,相互认识并简短介绍。中
国SMPG组织钟咏苓理事长介绍了此次会议的日程。中国农业银行股
份有限公司托管业务部史静欣处长作为承办方代表致会议开幕词。随
后钟咏苓理事长对各个参会机构表示了热烈的欢迎,对SMPG的发展
历史、主要职能、组织架构和组织使命进行了介绍。
二、资产管理公司人民币划款自动化项目
1
上午十时,SWIFT组织徐珺,银华基金孙爽和交通银行应同山主
持资产管理公司人民币划款自动化项目的讨论。
主要讨论要点:
会议总结了目前基金公司和托管银行之间的人民币划款流程
所面临的挑战,各方均表示目前手工处理的方式仍存在数据格
式不统一,数据传输及时性、安全性的问题。
SWIFT介绍了目前在国际上金融机构之间进行资金划拨和现金
管理的常用报文。大家就将如何将这些报文和中国的业务需求
相结合以优化当前的人民币划款业务流程进行了热烈的讨论。
就优化后的人民币划款业务流程,会议达成的共识是基金公司
可以发送统一格式的电子化的划款指令(MT101FileAct)到托
管行,托管行对收到该指令进行自动化确认(可通过SWIFT系
统自动发送的ACK报文实现),日终时,托管行可以发送当日
的资金变动情况报表(MT940/MT950)给基金公司。基于基金
公司对某些划款业务的实时性要求比较高,比如新股申购划款
指令等,托管行将在充分论证可行性的基础上考虑未来对实时
性要求比较高的业务提供更及时的日间账户变动情况的信息。
在对业务流程上进行充分交流后,与会代表讨论审核了基金公
司和托管行之间的人民币划款指令的标准格式(MT101
FileAct)。大家达成的共识是MT101FileAct基本满足了目
2
前人民币划款指令的所有要素。但是有两点需要进一步补充和
完善:
1.银行划款时间是否需要精确到分
2.附言栏需要整理出较全面的划款用途(包含保险公司下资
产管理公司划款用途),并区分业务类别,以更好的达到自动
化
会议简单讨论了自动化对帐业务。SWIFT可起到安全的电子化
通道的作用。
下一步计划:
-各机构提交较详细的划款用途至SWIFT
(kate.he@)SWIFT汇总后,将划款用途及附言按
照三层分级制度编制相应的缩写代码以供未来更好的自动
化处理
-SWIFT协助将划款指令格式(MT101FileAct)整理存档为
中国SMPG规范性文件,供各机构未来实施人民币指令自动
化项目时参照
-SWIFT协助银华基金和交通银行对划款指令进行测试
三、券商与QFII及托管银行对账自动化项目
花旗银行Perrysun主持了券商与QFII及托管银行对账自动化项
目的讨论。总结了和国内部分券商的前期研讨成果,针对目前QFII
3
业
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