期货从业：期货法律法规题库考点（三）.docxVIP

期货从业：期货法律法规题库考点（三）

1、单选?期货公司聘任首席风险官，下列说法错误的是（）

A.应当由股东会作出决议

B.应当根据章程的规定进行提名和聘任

C.拟任职的王某应当取得证监会核准的任职资格

D.公司如设（江南博哥）有独立董事，应当经全体独立董事同意

正确答案：A

2、判断题?期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。（）

正确答案：对

3、判断题?期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国期货业协会指定的报刊或者媒体上公告。（）

正确答案：错

参考解析：期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。

4、单选?（）应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。

A．中国证监会

B．中国期货业协会

C．期货交易所

D．商务部

正确答案：B

参考解析：根据《期货从业人员管理办法》第22条第1款的规定，中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。

5、多选?下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有（）。

A．对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则

B．保障基金应当实行独立核算、分别管理

C．保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离

D．保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实

正确答案：A,B,C,D

参考解析：本题考查期货投资者保障基金的管理和监管的相关规定，要求考生予以识记。

6、多选?下列有关实物交割环节民事责任的处理，说法正确的有（）。

A．交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任

B．期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任

C．在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任

D．征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任

正确答案：A,B,C,D

参考解析：根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干fM题的规定》的第42条、第43条、第44条第3款和第45条规定，选项A、B、C、D说法正确。本题属识记内容，要求考生予以熟练掌握。

7、多选?根据《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易内幕信息的有（）。

A．期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定

B．期货交易所会员的资金和交易动向

C．国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策

D．国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息

正确答案：A,B,C,D

参考解析：根据《期货交易管理条例》第85条第11项的规定

期货交易内幕信息包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。

8、多选?根据规定，下列机构中，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的有（）。

A．期货公司

B．期货保证金安全存管监控机构

C．期货交易所

D．中国期货业协会

正确答案：A,B,C

参考解析：根据《期货交易管理条例》第52条第1款的规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

9、单选?在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（）。

A．期货交易所

B．中国期货业协会

C．中国证监会及其派出机构

D．商务部

正确答案：C

参考解析：中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。

10、单选?由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为（）。

A．期权合约

B．期货合约

C．交割合约

D．商品期货合约

正确答案：B

参考解析：期货合约，是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。

11、单选?期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计（）被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A．2次

B．3次

C．4次

D．5次

正确答案：B

参考解析：期货公司董