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期货从业：期货法律法规必看考点（强化练习）

1、单选?对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部，（）有权依法关闭该营业部。

A．中国证监会派出机构

B．期货交易所

C．中国期货业协会

D．该营业部住所地的工商行政管理机构

正确答案：（江南博哥）A

参考解析：对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部，中国证监会派出机构有权依法关闭该营业部。

2、单选?在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是（）。

A．中国证监会

B．中国期货业协会

C．期货交易所

D．各地人事部门

正确答案：B

参考解析：中国期货业协会负责组织期货从业资格考试。

3、单选?某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。

请回答下题

关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下説法正确的是（）

A.期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格

B.证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续

C.客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作

D.证券公司可以为客户代收保证金

正确答案：C

4、单选?证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在（）工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A．2个

B．3个

C．5个

D．7个

正确答案：A

参考解析：发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

5、单选?某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）

A.责令公司限期整改

B.对期货公司高级管理人员进行监管谈话

C.限制或暂停公司部分期货业务

D.无需采取监管措施

正确答案：B

6、多选?根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确（）。

A．业务环节

B．岗位职责

C．风险管理

D．相应的制衡机制

正确答案：A,B,D

参考解析：根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第18条规定：

一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。决策机制应当包括决策的主体与决策程序，操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。

7、多选?下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的有（）。

A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担

C．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

D．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失

正确答案：A,B,C,D

参考解析：本题考查期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理，属于识记内容。选项A、B、C、D分别属于最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第52条、第54条、第55条和第53条规定的内容。

8、单选?证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（）。

A．50%

B．80%

C．100%

D．150%

正确答案：D

参考解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第6条的规定，证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%。

9、判断题?为了完善公司治理，期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。（）

正确答案：错

参考解析：期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。

10、多选?期货公司的下列人员中，应当对月度报告签署确认意见的有（）。

A．监事

B．法定代表人

C．经营管理的主要负责人

D．财务负责人

正确答案：B,C,D

参考解析：期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

11、单选?期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。

A．5年

B．10年

C．20年

D．30年

正确答案：C

参考解析：期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。

12、判断题?证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的