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期货法律法规：2要点背记五

1、单选?期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决（江南博哥）定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A.中国证监会有关法规

B.中国期货业协会的自律规则

C.中国期货业协会的章程

D.公司章程

正确答案：D

2、多选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：

A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件？（）

A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

D.具有满足业务需要的技术系统

正确答案：B,C,D

3、单选?期货结算机构首次应提存新台币：（）

A.一亿元

B.二亿元

C.三亿元

D.四亿元作为赔偿准备金

正确答案：C

4、单选?国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列（）事项。

A.变更法定代表人

B.设立或者终止境内分支机构

C.变更注册资本

D.变更住所或者营业场所

正确答案：C

5、判断题?具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽2年。（）

正确答案：错

6、判断题?股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。（）

正确答案：对

7、单选?期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示（）。

A.期货交易利润说明书

B.期货交易收益承诺书

C.期货交易风险说明书

D.期货交易风险免责书

正确答案：C

8、判断题?期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。（）

正确答案：对

9、多选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：

A证券公司申请介绍业务资格，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准，下列属于该标准的是（）。

A.净资本不低于15亿元

B.流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%

C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外

D.净资本不低于净资产的60%

正确答案：B,C

10、单选?有关期货交易保证金的缴交，下列何者为是？（）

A.国内期货交易保证金的缴交可以现金及经主管机关核定之有价证券为之

B.国外期货交易保证金得以股票抵缴

C.国外期货交易保证金得以不动产抵缴

D.以上皆是

正确答案：A

11、判断题?期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。（）

正确答案：对

12、判断题?人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。（）

正确答案：对

13、单选?当期货市场出现异常情况时，除期货交易所外，（）可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会派出机构

正确答案：A

14、判断题?《期货经纪合同》应当约定强行平仓、追加保证金的条件及有关事项，同时对不同的客户可以采用不同的限制条件及程序。（）

正确答案：错

15、多选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：

A证券公司在从事介绍业务过程中，违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则，对此，中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施？（）

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.予以训诫，并处以1万元罚款

正确答案：A,B,C

16、判断题?股指期货的最后结算价均依据期货交易的收盘价来确定。

正确答案：错

参考解析：股指期货的最后结算价都是依据现货指数确定的。

17、判断题?期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自