- 1、本文档共28页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
期货从业:期货法律法规考点(强化练习)
1、多选?甲公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实,请回答下题。
甲公司可以接受期货公司的委托从事介绍业务,下列关于委托的说法正确的是()
A.甲公司可(江南博哥)以接受客其全资拥有的期货公司全权委托
B.甲公司可以接受其控股的期货公司的委托
C.甲公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的委托
D.甲公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的委托
正确答案:A,B,C
2、单选?证券公司申请介绍业务资格,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。
A.50%
B.80%
C.100%
D.150%
正确答案:D
参考解析:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第6条的规定,证券公司申请介绍业务资格,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%。
3、单选?某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易,期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元,期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元,其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿,该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为()。
A.901万元
B.990万元
C.802万元
D.1000万元
正确答案:C
4、多选?期货公司可以申请经营的业务有()。
A.境内期货经纪业务
B.境外期货经纪业务
C.期货投资咨询业务
D.国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务
正确答案:A,B,C,D
参考解析:根据《期货交易管理条例》第17条规定,期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。
5、多选?下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的有()。
A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B.期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司承担
C.期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承担赔偿责任
D.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失
正确答案:A,B,C,D
参考解析:本题考查期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理,属于识记内容。选项A、B、C、D分别属于最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第52条、第54条、第55条和第53条规定的内容。
6、单选?根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾()的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.3年
B.5年
C.6年
D.8年
正确答案:B
参考解析:根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条的规定:
因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
7、多选?根据《期货交易管理条例》的规定,期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有()。
A.涨跌停板制度
B.当日无负债结算制度
C.保证金制度
D.大户持仓报告制度
正确答案:A,B,C,D
参考解析:《期货交易管理条例》第11条规定:“期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度:
①保证金制度;
②当日无负债结算制度;
③涨跌停板制度;
④持仓限额和大户持仓报告制度;
⑤风险准备金制度;
⑥国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。”
8、单选?甲公司持有期货公司3%的股权,乙公司持有该期货公司3%股权,甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司,以下説法正确的是()。
A.该转让行为不需报监管机构批准
B.该转让行为应当报中国证监会批准
C.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
D.甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司
正确答案:B
9、单选?某期货公司股东会决议定,同意期货公司现任总经理王某受让本公司7℅的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。
根据上述事实,请回答下题
关于期货公司的股权受让行为,下列说法正确的是()
A.王某可以受让期货公司的股权,但应当取得其他股
文档评论(0)