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期货法律法规：期货交易所管理办法考试题库五

1、判断题?公司制期货交易所设董事长1人，副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。（）

正确答案：对

2、单选?实行会员分级结算制度的期货交（江南博哥）易所只向（）收取保证金。

A.会员

B.特别结算会员

C.非结算会员

D.结算会员

正确答案：D

参考解析：根据《期货交易管理条例》第六十九条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。

3、判断题?公司制期货交易所总经理不应由董事担任。（）

正确答案：错

参考解析：《期货交易所管理办法》第四十七条规定，总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。

4、判断题?期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国银监会批准。（）

正确答案：错

5、判断题?依《期货交易所管理办法》规定，一个交易所的总经理最多只能连续6年作为该交易所的当然理事。（）

正确答案：对

6、判断题?期货交易所应当编制交易情况日报表、周报表、月报表和年报表，并及时公布。（）

正确答案：错

7、判断题?每一年度结束后30日内，期货交易所应向中国证监会提交其财务会计报表。（）

正确答案：错

参考解析：《期货交易所管理办法》第一百零二条第一项规定，每一年度结束后4个月内期货交易所应向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。

8、多选?结算会员由（）组成。

A.交易结算会员

B.全面结算会员

C.特别结算会员

D.期货公司会员

正确答案：A,B,C

参考解析：根据《期货交易管理条例》第六十六条规定，结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。

9、判断题?公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，董事会通过。（）

正确答案：错

10、单选?独立董事由（）提名，股东大会通过。

A.董事会

B.会员大会

C.理事会

D.中国证监会

正确答案：D

参考解析：根据《期货交易管理条例》第四十五条规定，独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。

11、判断题?对于期货交易所违规会员的处罚，可直接由理事会决定。（）

正确答案：对

12、单选?会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由（）委派。

A.期货业协会

B.国务院

C.商务部

D.中国证监会

正确答案：D

13、判断题?中国证监会依法对期货交易所实行分散与统一相结合的监督管理。（）

正确答案：错

14、判断题?期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。（）

正确答案：对

参考解析：符合《期货交易所管理办法》第一百条规定。

15、判断题?交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。（）

正确答案：错

参考解析：《期货交易所管理办法》第六十六条第二款规定，全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务，交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。

16、多选?下列关于会员制期货交易所召开会员大会的陈述，正确的有（）。

A.召开会员大会，应当对表决事项制作会议纪要

B.会员大会的会议纪要，由出席会议的理事签名

C.会员大会有2/3以上会员参加方为有效

D.会员大会结束后，期货交易所应当按照规定将文件报告中国证监会

正确答案：A,B,C,D

参考解析：《期货交易所管理办法》第二十三条规定，会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

17、多选?下面（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.实时监控期货交易所风险准备金使用情况

B.决定增加或者减少期货交易所注册资本

C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D.制定交易所的各种管理制度

正确答案：A,D

18、判断题?会员制期货交易所每位理事可以接受两位理事的委托。（）

正确答案：错

19、判断题?期货交易所对会员或者客户采取临时处置措施，应当按照期货交易所交易规则及其实施细则规定的方式通知会员或者客户，并列明采取临时处置措施的根据。（）

正确答案：对

20、判断题?会员制期货交易所理事会会议至少每半年召开一次。（）

正确答案：对

21、多选?下面对会员制期货交易所总经理职权表述不准确的是（）。

A.审查批准风险准备金的使用方案

B.拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划

C.审查批准期货交易所对外投资计划

D.拟订期货交易所财务预算方案、决算报告

正确答案：A,C

22、单选?会员制期货交易所所设理事会任职期间为（）年。

A.1

B.2

C.3

D.4