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2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规

过关检测试卷B卷附答案

单选题（共40题）

1、金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实

际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（）或以上。

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

【答案】A

2、股份有限公司申请股票上市的条件有（）。

A.①④

B.①②

C.③④

D.②④

【答案】B

3、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建

立第三方存管关系的银行。

A.国内所有商业银行

B.证券公司确定的指定商业银行

C.登记结算机构指定的商业银行

D.银监会指定的商业银行

【答案】B

4、下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（）。

A.①③

B.①④

C.②③

D.②④

【答案】B

5、根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持

有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权

的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下

的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上

（）万元以下的罚款。

A.30

B.40

C.50

D.60

【答案】D

6、证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（）。

A.①②

B.②③④

C.①②③④

D.①③

【答案】C

7、以下哪些属于损害顾客利益的行为（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②③④

D.①②④

【答案】C

8、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）。

A.1／2

B.1／3

C.1／4

D.1／5

【答案】A

9、证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定提供证券融资融券服务的，监

管机构依法可采取的措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

10、根据《证券法》，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律

责任，正确的有（）。

A.II、III

B.I、IV

C.I、III

D.II、IV

【答案】C

11、根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信

义务的说法，错误的是（）

A.证券公司不得侵犯客户的财产权

B.证券公司不得侵犯客户的选择权

C.证券公司不得侵犯客户的荣誉权

D.证券公司不得侵犯客户的知情权

【答案】C

12、下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的

（）

A.II、IV

B.I、IV

C.I、III

D.II、III

【答案】B

13、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】B

14、（2016年真题）下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有

（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

15、下列情形中．股份有限公司不可以收购本公司股份的是()。

A.对外提供担保

B.减少注册资本

C.股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份

D.将股份奖励给本公司职工

【答案】A

16、国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（）等风险控制指标作出规

定。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

17、（2017年真题）合规负责人为证券公司高级管理人员，由（）决定聘

任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

A.董事会

B.监事会

C.董事会执行委员会

D.股东大会

【答案】A

18、基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他

直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处（）万元以上

（）万元以下罚款。

A.3；30

B.5；3