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2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规

题库与答案

单选题（共50题）

1、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，

公开转让股份，进行（）等活动。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】A

2、下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.①②

D.①②③④

【答案】D

3、根据《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于证券公司行使对证券发

行人权利的有()。

A.I、III

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.II、III、IV

【答案】B

4、根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司收到中国证监会关于

本次发行申请的（）决定后，应当在次一工作日予以公告。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

5、下列属于擅自公开发行或者变相公开发行证券的情形包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】A

6、《证券投资基金销售管理办法》中规定，办理基金销售业务或者办理基金销

售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金

的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经（）认定。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国人民银行

D.中央国债登记结算有限责任公司

【答案】A

7、（2020年真题）证券公同应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年

度财务报告及其他法息，其中，证券公同应当披露的董事、监事、高级管理人

员薪酬管理信息至少包括（）

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

8、自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成()

高流动性资产，不得用作其他用途。

A.非股票类

B.股票类

C.债券类

D.基金类

【答案】A

9、（2020年真题）证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融

机构洗钱和恐怖融资风险管理规引（试行）》要求比所驻国家或地区的相关规

定更为严格，但所驻国家城地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的。

下列做法错误的是（）

A.证券公司应该向人民银行报告

B.证券公司不再执行此指引的要求

C.证券公司无法采取有效措施控制风险的，应当考虑在适当情况下关闭境外分

支机构

D.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险

【答案】B

10、针对公募基金，证券公司应当履行的持续为投资人提供信息的服务包括

（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

11、根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列行为不符合规定的有

（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

12、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】A

13、(2019年真题)最近36个月内（）的人不得申请财务顾问主办人资格。

A.因执业行为违法违规受到处罚

B.因执业行为违反自律规范

C.因执业行为违反行为规范

D.存在违反诚信的不良记录

【答案】A

14、（2020年真题）证券公受期货公司委托从事介绍业务时，应当与期货公司

签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项不包括（）。

A.介绍业务的范围

B.理客户结算交割的方式

C.执行期货保证金安全存管制度的措施

D.违约责任

【答案】B

15、下列选项中，说法正确的是()。

A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理

B.采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及

证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前可以先履行收购协议

C.股份有限公司采取募集方式没立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体