证券公司合规部2024工作总结（3篇）.docVIP

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证券公司合规部2023工作总结

中信证券合规部笔经

12。10到京城大厦____层，被hr安排到北会议室。____人到齐(其中有些人被安

排在四楼答题)，hr提前开考，12：20发卷答题，____个半小时，两大题：

第一题(____分)(4页纸)

类似于申论，给七段材料，分别是关于我国证券公司违法违规的案例，证监会

就我国资本市场违法违规的调查小结摘要(总结出四个因素)，美国次贷危机的成因分析

??最后一个材料是____年____月新颁布的《证券公司合规管理试行规定》部分内容(差不

多1半的样子)。

题目是“根据下面的材料，结合??形势，谈谈你对加强证券公司合规管理必要性的认识

(1)从当前国内外形势下，证券公司合规管理可能走向和新特点。

(2)公司违法违规行为的深层原因，及其对证券公司加强内部合规管理的启示。

(3)研究国外投行危机的根源，及其对中国证券公司加强合规管理的启示。

从上述三个中任选一个选题，不少于____字”

第二题中英互译(____分)(1页半)

1、中译英(____分)

两段话，第一段是关于合规部门与风控部门职能的区别和定位，第二段是讲证券公司合规

部筹划人员在认真研究证监会和证监____合规管理的要求和精神的基础上，在参考了各

家国际投行的经验上，??，最后制定了本公司合规管理的基本框架。

总共____个部分，涉及sec打击股市欺诈和投资者保护的有关措施，应该是简报，因为每个部

分都有一个小标题，之后每段正文基本上都没有主语。

总体感觉：

1、时间很紧，到2。50结束的时候，多数人都还有一点没有完成，还在奋笔疾书。不过hr全程并不严厉，在开始时让大家签字和核对____、学生证之后就撤了，然后一直到____点

才被我们叫过来收卷子。

2、英语翻译中生词较多，主要是财经术语(中译英和英译中均是)。

3、就我刚到现场的了解，人员构成上，北大、清华、人大、政法、外经贸的都有，专业

至少涉及法律和金融，还碰到有华南理工大学金融学硕士过来笔试。hr说本周内给面试通

知。

中信证券笔经

资产证券化业务部

1.资产支持证券与一般债券的主要区别是什么。

____个人住房信贷支持证券(mbs)面临的主要风险和解决机制。

3.cds的基本原理和定价机制。

4.英译中(资产证券化)

5.中译英(资产证券化)

6.给定一个离散变量，用最大似然法估计。

证券公司合规部2023工作总结（二）

证券公司合规监察员工作指引(试行)

第一章

总则

第一条

为促进证券公司加强分支机构的风险控制，确保持续规范经营，根据《证券公司合规管理试行规定》有关要求，制定本指引。

第二条设在辖区的证券公司及其分支机构应按本指引要求，设立合规监察员。

第三条合规监察员是公司合规管理部门的派出人员或接受合规管理部门的指导，按照合规管理部门的授权和有关要求，对所在分支机构及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行____、监督和检查，并就其工作开展情况，定期或不定期向公司合规管理部门或证券监管部门报告。

第四条合规监察员开展工作，应当坚持原则、忠于职守、专业诚信、勤勉尽责。

第五条证券公司及其分支机构应当建立健全相关制度，提供必要的条件，确保合规监察员独立、有效地履行职责。

第二章

合规监察员任职条件与要求

第六条有下列情形之一的，不得担任合规检查员：

(一)《证券法》第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形；

(二)因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾____年；

(三)自被证券监管部门撤销任职资格之日起未逾____年；

(四)自被证券监管部门认定为不适当人选之日起未逾____年；

(五)中国证监会____监管局(以下简称“本局”)认定的其他情形。

第七条

合规监察员应当具备以下条件：

(一)正直诚实，品行良好；

(二)熟悉业务，熟悉证券监管法律、法规、规章及其他规范性文件的要求，具备胜任合规管理需要的专业知识和技能；

(三)从事证券、金融、会计或法律工作____年以上。取得硕士以上学位的，工作年限可适当放宽；

(四)具有大学本科以上学历或取得学士以上学位，并取得证券从业资格；

(五)通过____省证券期货业协会____的资质测试；

(六)本局规定的其它要求。

第八条

担任合规监察员，应由公司合规管理部门事先将下列资料报备本局无异议后，方可办理任职手续：

(一)公司的拟任职决定；

(二)拟任合规监察员的履历表；

(三)拟任合规监察员的学历、学位、相关资质证明复印件；

(四)本局要求的其他资料。

第三章

合规监察员职责

第九条合规监察员根据合规管理部门的授权和有关要求，做好所在分支机构的合规工作。原则上，其履行职责的范围，应当涵盖分支机构的所有业务环节。

第十条合规监察员履行职责