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2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规

题库综合试卷B卷附答案

单选题（共35题）

1、《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股

权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之

日起（）日内作出批准或者不批准的决定。

A.30

B.60

C.20

D.40

【答案】C

2、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监

事会．其成员不得少于()人。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】B

3、证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循（）原

则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

A.①②③④

B.①②

C.①②③

D.①③④

【答案】B

4、下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（）。

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

【答案】B

5、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨

墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定，正确的是（）。

A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应

当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意

B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息

C.合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控

D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙

【答案】B

6、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有

()。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

7、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国

反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向

（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

A.所在地中国证监会

B.所在地中国人民银行

C.注册地中国证监会

D.中国反洗钱监测分析中心

【答案】B

8、金融机构开展资产管理业务，下列不符合要求的规定是（）。

A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算

B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务

C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的

流动性风险管理

D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭

式资产管理产品

【答案】A

9、《中华人民共和国证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会

常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，自（）起施行。

A.2019年12月28日

B.2020年1月1日

C.2020年3月1日

D.2020年5月1日

【答案】C

10、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制

的有效性。其中，（）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度

的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（）应对违反职责

范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

A.股东会；高级管理人员

B.董事会；业务部门和分支机构的负责人

C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

【答案】D

11、发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》约定的（）等方式来

处理。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】C

12、主板证券承销与保荐业务相关主要部门规章、规范性文件及业务规则主要

包括（）。

A.①②③④⑤

B.①③④⑤

C.①②③⑤

D.①②③④

【答案】A

13、下列属于资产管理计划的投资者主要应履行的义务的是（）。

A.①③⑤

B.②④⑤

C.①②③④

D.①②③④⑤

【答案】D