2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷B卷附答案.pdf

2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规

提升训练试卷B卷附答案

单选题（共48题）

1、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责

人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】C

2、下列关于观察名单，限制名单的说法，错误的是（）。

A.证券公司开展保密侧业务时，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单的适

当时点，指的是客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息

中最早时点

B.对于限制名单中的公司或证券，证券公司应当禁止开展业务，但通过自营账

户进行投资可以豁免限制

C.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移

D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和与

其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除

【答案】B

3、下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（）。

A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品

B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突

C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托

D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格

【答案】A

4、以下（）属于应重点监控的异常交易行为。

A.②③④

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

5、中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】A

6、证券公司（）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、

措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。

A.董事会

B.监事会

C.流动性风险管理部门

D.首席风险官

【答案】C

7、根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于证券公司风险文化的说法，

错误的有()

A.I、III

B.II、III

C.II、III、IV

D.I、II、IV

【答案】D

8、（2016年真题）下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有

（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

9、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）

等作为考核的重要内容。

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.②③④

【答案】C

10、我国现行的证券市场法律主要有（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】A

11、下列有关债券交易的事项说法正确的是（）。

A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在

限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖

B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易

C.非依法发行的证券，可以进行买卖

D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券

监督管理机构批准的其他方式

【答案】D

12、下列选项中，说法错误的是（）。

A.股份有限公司可以不设董事长

B.股份有限公司可以不设副董事长

C.股份有限公司的董事任期每届不得超过3年

D.股份有限公司董事会成员可以为11人

【答案】A

13、下列有关公司实际控制人的说法中，错误的是（）。

A.公司实际控制人就是公司的控股股东

B.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

C.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

D.通过其他安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

【答案】A

14、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

15、未经（）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模

A.中国证券业协会

B.财政部

C.中国证监会

D.国务院

【答案】D

16、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（