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2021-2022年证券从业之证券市场基本法律法规高分

通关题库A4可打印版

单选题（共90题）

1、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现，A证券公司营业部

对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍

20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的

61户。上述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保

存管理办法》，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并

处（）万元罚款的行政处罚。

A.3

B.5

C.10

D.50

【答案】A

2、关于网上开户的特殊要求，下列说法错误的是（）

A.开户代理机构应通过其公司网站或移动终端为投资者办理网上开户业务

B.开户代理机构不得委托第三方为投资者办理网上开户业务

C.自然人投资者通过网上方式开户的，应持中国居民身份证、港澳台居民居住

证等可通过公安部身份信息核查系统核验的证件，不需要由本人亲自办理

D.网上开户方式仅适用于自然人

【答案】C

3、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得提供的服务是（）。

A.协助办理开户手续

B.提供期货交易行情信息

C.提供期货交易设施

D.代理期货公司收取期货保证金

【答案】D

4、证券公司从事客户资产管理业务，不得有以下（）行为。

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

【答案】A

5、下列说法错误的是（）。

A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的

任职资格

B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规

负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员

C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职

资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告

D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职

资格条件的，证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除

【答案】A

6、下列情形中可以再次公开发行公司债券的是()。

A.前一次公开发行的公司债券尚未募足

B.连续5年亏损

C.改变公开发行公司债券所募资金的用途

D.对已公开发行的公司债券延迟支付本息

【答案】B

7、金融资产符合（）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。

A.①②③

B.②③④

C.①②

D.①②③④

【答案】C

8、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司

投资银行类业务内部控制的说法错误的是（）。

A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的

1/10

B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、

表决工作

C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工

作

D.内部控制执行效果评估每年不得少于2次

【答案】D

9、（）是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算

业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资

额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在

约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。

A.融资融券业务

B.约定回购式证券交易

C.股票质押式回购业务

D.质押式报价回购业务

【答案】D

10、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司

自营业务的指标中，错误的是（）。

A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100％

B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500％

C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20％

D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20％

【答案】C

11、对于财政与预算拨款，银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其

他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企

业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（