深圳市广聚能源股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动自查事项的情况说明.doc

深圳市广聚能源股份有限公司 根据中国证监会3月19日发布的证监公司字[2007]28 号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》要求和统一部署，本公司对公司治理情况进行了深度自查，现将自查情况汇报如下： 一、公司基本情况、股东状况 （一）公司的发展沿革、目前基本情况 1、设立与出资 本公司是经深圳市人民政府办公厅深府办[1999]13号文《关于同意深圳市深南石油（集团）有限公司等企业改组并以发起方式设立深圳市广聚能源股份有限公司的批复》批准，由深南石油集团为主要发起人，由深南石油集团联合深圳市南山区投资管理公司（现“深圳市科汇通投资控股有限公司”）、深圳市深南实业有限公司、深圳市洋润投资有限公司和深圳市维思工贸有限公司等共五家发起人以发起设立方式设立的。深南集团以其持有的深圳市南山石油有限公司95%股权、深圳市深南燃气有限公司90%股权、深圳市南山电子工业发展有限公司80%股权、深圳市石化第二加油站55%股权、深圳市三鼎油运贸易有限公司22%股权、浙江海圳荣液化石油气工业有限公司37.5%股权以及深圳市南山美孚石油服务中心等七家公司的股权出资，经中华财务会计咨询公司评估作价222,642,355.84元；南山投资以其持有的深圳市西部电力有限公司10%股权为出资，经中华财务会计咨询公司评估作价106,470.066.10元；深南实业以其持有的深圳市南山石油有限公司5%股权和深圳市南山电子工业发展有限公司20%股权两间公司的股权为出资，经中华财务会计咨询公司评估作价28,547,929.88元；洋润投资和维思工贸则分别以人民币现金13,698,000.00元和1,522,000.00元投入。 公司于1999年6月25日与深南石油集团签署《股权转让协议》，公司将其持有的浙江海圳荣液化石油气工业有限公司的37.5%股权，按截止1998年12月31日的评估调整后的账面值人民币11,441,512.83元，转让给了深南石油集团。该转让经深圳市南山区国有资产管理委员会办公室深南国资办[1999]33号文批准，该款项已支付完毕，并已办理完毕有关的转让及工商变更登记手续。 公司与深南石油集团于1999年9月16日签订了《权益转让合同书》，公司将其在深圳南山美孚石油服务中心拥有的全部权益，根据深圳市中深信资产评估公司深信评字[1999]064号评估报告的评估结果，以3,485,410.19元的价格转让给深南石油集团。该转让已经深圳市南山区国有资产管理委员会办公室深南国资办[1999]68号文批准，该款项已支付完毕，并已办理完毕有关的转让及工商变更登记手续。 1999年2月18日，公司在广东获准工商注册登记。企业法人营业执照注册号：4403011016739。 公司设立时的股本结构如下表所示： 股份类别 持股数量（万股） 所占比例（%） 股份性质 发起人股 24,500 100.00 非流通股 其中：国家股 6,996 28.56 非流通股 国有法人股 16,504 67.36 非流通股 法人股 1,000 4.08 非流通股 总股本 24,500 100.00 非流通股 2、公开发行、验资与上市 经中国证监会于2000年7月4 日以证监发行字[2000]93 号文审核批准，公司于2000年7月10 日向社会公开上网发行8,500万人民币普通股，每股发行价格为6.00 元，募集资金49,249 万元。2000年7月14日，天勤会计师事务所出具了天勤验资报字[2000]第38号的股本《验资报告》。 2000 年7月24 日，公司8,500万股社会公众股在深交所上市交易。发行完成后，公司总股本为33,000 万股，其中发起人国家股24,500万股，国有法人股16,504万股，法人股1,000万股，社会公众股8,500万股。 公开发行后公司股本结构如下表所示： 股份类别 持股数量（万股） 所占比例（%） 股份性质 发起人股 24,500 74.24 非流通股 其中：国家股 6,996 21.20 非流通股 国有法人股 16,504 50.01 非流通股 法人股 1,000 3.03 非流通股 社会公众股 8,500 25.76 流通股 总股本 24,500 100.00 3、公司上市后至股权分置改革前的股本变动情况 2003年9月29日公司2003年第二次临时股东大会审议通过《关于2003年中期公积金转增股本的议案》：以2002年12月31日总股本33,000万股为基数，每10股转增 6 股，共转增19,800万股。该方案于2003年11月实施，转增股份交易日为2003年11月20日，通过本次转增，公司总股本变更为52,800万股。,600万股。 分红、送股后公