酒鬼酒：关联交易管理制度(2010年12月)2010-12-03.pdfVIP

酒鬼酒股份有限公司 关联交易管理制度 （经公司第四届董事会第二十二次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步加强酒鬼酒股份有限公司（以下简称“公司”） 关联交易管理，保证公司与关联方之间发生的关联交易符合公平、公 正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损害公司和股东的利益， 特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他有 关法律、法规和规范性文件的规定，特制定本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司及其控股子公司与公司关联人 发生的转移资源或义务的事项。 第二章 关联人和关联交易的范围 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 （一）具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： 1．直接或间接地控制公司的法人或其他组织； 2．由上述1所述法人或其他组织直接或间接控制的法人或其他组 织，本公司及其控股子公司除外； 3．本条第（二）项所列的关联自然人直接或间接控制的、或者 担任董事、高级管理人员的法人或其他组织，本公司及其控股子公司 除外； 4．持有公司5%以上股份的法人或其他组织； 5．中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深 圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司 有特殊关系,可能导致公司对其利益倾斜的法人或其他组织。 （二）具有下述情形之一的自然人，为公司的关联自然人： 1．持有或者间接持有公司5%以上股份的自然人； 2．公司的董事、监事及高级管理人员； 3．本条第(一)项1 所列关联法人的董事、监事和高级管理人员； 4．本条第（二）项1、2 所述人士的关系密切的家庭成员，包括 配偶、年满18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹 及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母； 5．中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的 原则认定的其他与公司有特殊关系,可能导致公司对其利益倾斜的自 然人。 （三）具有以下情形之一的法人或其他组织或自然人，视同为公司 的关联人： 1．根据与公司或其关联人签署的协议或作出的安排，在协议或 安排生效后，或在未来12 个月内，将具有前述本条第（一）项、第 （二）项规定情形之一的； 2．过去12 个月内,曾经具有前述本条第（一）、（二）项规定 情形之一的。 第四条 本制度所指关联交易包括但不限于下列事项： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）； （三）提供财务资助； （四）提供担保； （五）租入或租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研究与开发项目； （十一）购买原材料、燃料、动力； （十二）销售产品、商品； （十三）提供或接受劳务； （十四）委托或受托销售； （十五）在关联人财务公司存贷款； （十六）与关联人共同投资； （十七）其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。 （十八）中国证监会和深圳证券交易所认为应当属于关联交易的 其他事项。 第三章 关联交易的决策程序与披露 第五条 公司与关联自然人发生的交易金额在30 万元以上的关 联交易（公司提供担保除外），应及时披露。公司不得直接或者间接 向董事、监事、高级管理人员提供借款。 第六条 公司与关联法人发生的交易金额在300 万元以上，且占 公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易（公司提供担 保除外），应及时披露。 第七条 应由董事会批准的关联交易如下： 公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易（公 司对外担保除外），及公司与关联法人发生的交易金额在300 万元以 上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易（公 司对外担保除外）；但公司与关联人发生的交易金额在3000 万元（公 司获得现金捐赠及公司对外担保除外）以上，且占公司最近