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1.关于交易场所设立的申请书-附件1
附件1
关于交易场所设立的申请书
单位名称(公章):
法定代表人(签字):
申请时间:【】年【】月【】日
目 录
1.1 关于设立xxxx(交易场所名称)的申请;
1.2 授权委托书;
1.3 拟设立交易场所基本情况表;
1.4 股东名册;
1.5 董事、监事、高级管理人员情况表;
1.6 经营场所证明;
1.7 可行性研究报告;
1.8拟设立交易场所的规章制度:包括拟设立的交易品种、交易规则、投资者适当性管理制度、投资者保护制度、风险控制制度、信息披露制度、资金管理制度、会员管理制度、突发事件处置制度等;
1.9认缴注册资本承诺函及出资人协议;
1.10 公司章程;
1.11企业名称预先核准通知书;
1.12主管部门的支持性文件等其他相关材料;
1.13承诺书。
下载地址:/
注:所有材料均应提交一式两份
1.1
关于设立xxxx(交易场所名称)的申请
北京市金融工作局/区金融工作部门名称:
根据《北京市交易场所管理办法(试行)》(京政发〔2012〕36号)、《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)及《北京市交易场所管理办法实施细则》等监管规定,我单位现申请设立交易场所。交易场所(暂定)名为【】;住所为【】。
请予审核批准。
单位名称(公章):
法定代表人(签名):
年 月 日
1.2
授权委托书
北京市金融工作局/区金融工作部门名称:
兹授权 姓名 作为 单位名称 代表(代理人)向贵局办理设立交易场所申请手续。
授权期限自【】年【】月【】日至【】年【】月【】日。
授权权限:
1.提交或补充提交申请材料;
2.修改申请材料的错误文字;
3.签字签收相关文件
单位名称(公章):
法定代表人(签字):
年 月 日
附:
1.代理人基本情况
姓名:【】;性别:【】;
有效身份证件号码:
家庭住址:
联系电话:
2.代理人(签字):
3.代理人有效身份证件复印件(正反面、加盖单位公章)
1.3
拟设立交易场所基本情况表
交易场所名称 成立时间 注册地(具体到门牌号码) 实际经营地(具体到门牌号码) 交易品种 公司类型 □国有控股有限责任公司 □国有参股有限责任公司
□国有控股股份有限公司 □国有参股股份有限公司
□其他有限责任公司 □其他股份有限公司 法定代表人 单位联系电话 单位传真 邮政编码 单位电子邮箱 单位官方网站 注册资本 实缴资本 分支机构情况 简述拟开展交易类业务说明,包括:交易品种、交易方式、经营计划等。
1.4-1
机构股东名册
单位股东名称 住 所 法定代表人 营业执照注册号 出资
形式 认缴
出资 实缴
出资 所占比例
自然人股东名册
股东姓名 住 所 性别 身份证号码 出资
形式 认缴
出资 实缴
出资 所占比例 1.4-2
股东证明材料,包括:
1.机构股东简介;机构股东营业执照;机构股东开户行出具的资信证明文件;中国人民银行征信中心出具的《企业信用报告》;内部有权机构决议;机构股东最近的审计报告,近三年的利润表;
2.自然人股东的简历、身份证正反面复印件及中国人民银行征信中心出具的《个人信用报告》,自然人股东现金资产证明,无犯罪记录证明(加盖单位公章);
注:
1.《资信证明》抬头为:北京市金融工作局/××区金融工作部门,用途为:用于设立××交易所(交易中心、交易市场等)股东资格审核。其内容应包括:
(被证明人) 在我行(部)开立有结算账户。自 年 月 日(开户日)开始,到 年 月 日止, (被证明人) 在我行(部)办理的各项信贷业务(有/无)逾期(垫款)和欠息记录,登记结算方面(有/无)不良记录,执行结算纪律情况(良好/不好);
2.《无犯罪证明》的“用途”栏填写:供投资××交易所(交易中心、交易市场等)使用。
1.5-1
拟任董事、监事、高级管理人员情况表
姓名 性
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