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新闻公布 立法会十七题：证监会操守准则 一九九九年六月二日（星期三） 　　以下为今日（星期三）在立法会会议上张文光议员的提问和财经事务局局长许仕仁的书面答覆： 问题： 　　根据证券及期货事务监察委员会（「证监会」）的97/98年报，证监会在该年度内进行例行视察时，发现共有197名投资顾问及51名商品交易顾问违反《操守准则》。就此，政府可否告知本会，是否知悉∶ （一）　上述个案涉及违反的《操守准则》中各条准则的分项数字； （二）　证监会如何跟进该等个案；及有否处分违规人士；若有，详情为何；及 （三）　证监会可根据哪些条例向违规人士作出纪律处分？ 答覆： 主席女士： （一）　《证券及期货事务监察委员会注册人操守准则》（《操守准则》）是一套非法定指引，证券及期货事务监委员会（「证监会」）会根据这套准则，确保所有注册人的经营方式，是符合经营所注册业务的标准的。《操守准则》重点载列七项原则，包括诚实和公平、勤勉尽责、能力、有关客户资料（注1）、为客户提供资料、利益冲突和遵守规例。这些原则由「国际证券事务监察委员会组织」制定及认可，是对注册人经营业务的基本要求。 　　在一九九七至九八财政年度，证监会发现共有197名投资顾问及51名商品交易顾问违反《操守准则》。违反各项准则的分项数字如下∶ 　　　　　　　　　　　　　　　　　投资顾问　　商品交易顾问 　　　　　　　　　　　　　　　　　————　　———— 有关客户资料（注1）　　　　　　　　　26　　　 　 2 就为客户进行的交易，未有向其 提供足够资料　　　　　　　　　　　　　15　　　　　7 未有为客户提供意见便与其签订合约　　　42　　　　　10 管理层监管松懈及内部监管不足　　　　　61　　　　　15 不遵从公司所订的职员交易政策　　　　　38　　　　　8 收取非金钱利益的政策（注2）　　　　　14　　　　　- 其他　　　　　　　　　　　　　　　　　1　　　　　 9 　　　　　　　　　　　　　　　　　　———　　　—— 　　　　　　　　　　　　　　　　　　 197　　　　　51 　　　　　　　　　　　　　　　　　　———　　　—— （二）　当发现违反《操守准则》的个案时，证监会会按违规行为的性质采取跟进行动。倘涉及的怀疑违规行为损害了投资者的利益及／或市场的健全运作，有关个案则会交由证监会的法规执行部或发牌科跟进。法规执行部会展开调查，搜集证据供检控之用，或根据《证券条例》第56条对持牌中介人或顾问的失当行为进行纪律研讯。 　　证监会会根据每宗个案的情况进行纪律处分，包括撤销注册／暂时吊销注册、谴责及检控违反证监会执行的各项法例的个案。此外，发牌科亦可根据《证券条例》第56条及《证监会条例》第33条进行查讯（详情请参阅下文第（三）段）。 　　在一九九七至九八财政年度违反《操守准则》的个案当中，有三宗已交予有关方面采取进一步调查。其余的个案只涉及轻微的技术性违规，并无损害投资者的利益，因此当局只向注册人发出要求改善欠妥情况通知书。通知书规定注册人须优先纠正违规情况及／或加强监管及改善制度，并要求他们于指定时间内，以书面提出补救方法及列明推行的时间。当局其后亦会以随机抽样方式选出一些个案跟进查访，以确保违规人士已妥善执行有关措施。 　　对于大部分经调查后裁定违反规则及／或未有遵守规管守则及最佳经营标准的个案，当局所采取的措施都属补救性质，以确保各中介团体按照最高标准经营及管理，从而促进市场健全运作及保障投资者。 （三）　根据《证券条例》（第333章）第56条，证监会有权进行查讯，以决定根据上述条例注册的人士，包括投资顾问，是否曾犯有任何失当行为，或就证监会注册要求而言，是否符合适当人选的条件。 　　另外，根据《证券及期货事务监察委员会条例》（第24章）第33条，如证监会有理由相信某人在进行证券交易或期货合约买卖时，可能曾亏空公款或在其他方面违反信托，诈骗或不当行为，当中包括就证券或期货合约的取得、脱手、买卖或其他投资方式、或就任何投资安排供意见，证监会便有权对其行为进行调查。 　　上述条例亦有规定证监会可以采取的纪律处分行动。 　　　　　　　　　　—————— 注1：　有关客户资料∶注册人须采取合理步骤，以确定客户的身分、财务状况、投资经验及投资目标。 注2：　收取非金钱利益的政策∶非金钱利益指货品或服务，包括研究和顾问服务、投资组合分析等。根据《操守准则》的规定，代表客户行使投资酌情权的注册人如代客户把交易交由经纪进行，只有在一些订明的情况下，例如有关的货品或服务对其顾客有明显的利益或得到顾客同意，才可向经纪收取货品或服务（即非金钱利益）。