南京科远自动化集团股份有限公司2016年度监事会工作报告.PDF

南京科远自动化集团股份有限公司 2016 年度监事会工作报告 2016年度，南京科远自动化集团股份有限公司监事会按照《公司法》、《公司 章程》、《监事会议事规则》等法律法规及规章制度的规定，规范运作，充分行使 监督职能。通过参加股东大会和列席董事会，直接听取公司财务报告、定期与公 司高级管理人员进行沟通、对公司重大事项发表意见，对公司的决策程序、内部 控制制度的建立与执行情况以及公司董事、高级管理人员的履职情况进行监督。 现将监事会2016年度的主要工作情况汇报如下： 一、对2016 年经营管理行为及业绩的基本评价 2016 年，公司监事列席了全年董事会会议，对公司经营管理情况进行了有 效监督，监事会认为：董事会认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务， 未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》、《公司 章程》等的要求；公司经营班子勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，经营 中未出现违规行为。 二、2016 年度监事会会议召开情况 2016 年度，公司共召开 4 次监事会会议，监事会会议的通知、召开和表决 程序符合《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定。监事会 召开会议的有关情况如下： 1、2016 年4 月2 1 日，第三届监事会第十一次会议在公司召开。会议应到 监事3 人，实到3 人，会议审议并一致通过 《科远股份2015 年度监事会工作报 告》、《科远股份2015 年年度报告》全文及摘要、《科远股份2015 年度分配预 案》、 《科远股份2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、 《关于使 用自有资金及闲置募集资金投资理财产品的议案》、《科远股份2016 年第一季 度报告》正文及全文等共计11 项议案。 本次会议决议公告刊登在2016 年4 月25 日的《证券时报》及巨潮资讯网 （ ）上。 2 、2016 年 8 月26 日，第三届监事会第十二次会议以通讯方式召开，会议 应参加表决监事3 人，实际参加表决3 人，会议审议并一致通过 《南京科远自动 化集团股份有限公司2016 年半年度报告》全文及摘要、《公司2016 年半年度募 集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于监事会换届暨提名股东代表监事候 选人的议案》共计3 项议案。 本次会议决议公告刊登在20 16 年 8 月29 日的《证券时报》及巨潮资讯网 ）上。 （ 3、20 16 年9 月 14 日，第四届监事会第一次会议在公司召开，会议应到监 事3 人，实到3 人，会议审议并一致通过了《关于选举第四届监事会主席的议案》。 本次会议决议公告刊登在20 16 年 9 月 19 日的《证券时报》及巨潮资讯网 （ ）上。 4 、2016 年10 月26 日，第四届监事会第二次会议以通讯方式召开，会议应 参加表决监事3 人，实际参加表决3 人，会议审议并一致通过《科远股份2016 年第三季度报告》正文及全文。 三、监事会对公司2016 年度有关事项的独立意见 1、公司依法运作情况 报告期内，公司监事会依据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等 赋予的职权，依法对公司的决策程序、内部控制制度的建立与执行情况以及公司 董事、高级管理人员履行职务情况等进行了监督。 监事会认为：公司依法经营，决策程序和内部控制制度符合《公司法》、《证 券法》等法律法规及《公司章程》的相关规定。董事会认真执行了股东大会的决 议，董事、高级管理人员执行职务时忠于职守、勤勉尽责，无违反法律、法规和 公司章程或损害公司利益的行为。 2 、公司财务情况 报告期内，监事会对公司 2016 年度的财务状况、财务管理规范性等进行了 认真的监督和审核，认为：公司财务制度较健全、财务运作规范、财务状况良好， 公司财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。 3、募集资金使用和存管情况 经对募集资金的使用情况进行核实，认为：公司认真按照《募集资金管理办 法》的要求管理和使用募集资金，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存 在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情 形， 《科远股份2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》如实反映了公 司募集资金实际使