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PAGE 1 PAGE 13 第十章 市场失灵及其对策 第一节 市场失灵的原因 一、市场失灵的含义 市场失灵是指市场不能合理地配置资源，即在市场配置资源的过程中，无法实现生产与交换的帕累托最优条件（），要素的使用效率未能充分发挥。 1776年，亚当·斯密认为，人们追求私人利益最大化的行为，在市场机制这只看不见的手的引导之下，能够导致资源的合理配置，极大地增加社会福利。实际上，市场机制在资源的配置上存在一定缺陷。 二、垄断导致的低效率 1、垄断条件下，，产品生产太少 垄断的低效率主要表现在垄断条件下，厂商均衡时的，生产与交换的帕累托最优条件无法实现。具体地说，由于（没有外部性），从社会的角度看，垄断条件下的产品生产的太少，增加产品的生产能够增加社会福利： 设初始的垄断价格为，现在下降到，交易量就从增加到。价格下降，对于消费者来说，消费者剩余增加，其增加量由矩形面积P1P0AF＋三角形面积AFB表示；对于生产者来说，一方面，产量的增加使生产者剩余增加，其增加量由三角形面积FEB表示；另一方面，现在的价格低于以前的价格，生产者剩余又会减少，其减少量由矩形面积P1P0AF表示。最终生产者剩余的变动量为三角形面积FEB－矩形面积P1P0AF。社会福利的变动量等于消费者剩余的变动量与生产者剩余的变动量之和，即（矩形面积P1P0AF＋三角形面积AFB）＋（三角形面积FEB－矩形面积P1P0AF）＝（三角形面积AFB＋三角形面积FEB）。显然社会福利随着产量的增加而增加。反过来说，从竞争转向垄断，将减少社会福利。 Q Q MC P0 P1 A B E F Q0 Q1 0 2、垄断条件下，存在帕累托改进的可能性： 垄断厂商均衡时的。如果能够固定住均衡时的产量（Q0）的价格（P0）不变，那么，只要新增加的产量的（即在Q0Q1产量范围内），厂商就愿意增加产量。因为此时的新增加的产量的（原先的产量的价格不变），意味着，厂商增加产量能够增加利润（三角形面积FEB）。当然，消费者也能从产量的增加中获得更多的福利（三角形面积AFB）。 3、帕累托改进的可能性不能转化为现实性的原因 但帕累托改进的这种可能性不会实现，因为当厂商增加产量时，不仅新增加的产量（Q0Q1）的价格会降低，而且原先产量（OQ0）的价格也会降低（导致），从而使厂商从增加的产量中所得到的收益小于因原先产量价格的降低所遭受的损失，故理性的厂商不愿意增加产量（二级差别定价除外）。 三、外部性 1、外部性的定义： 外部性或外在新（Externalities）分技术的外部性与金融的外部性两种。技术的外部性是指经济主体的行为给他人带来的未被计入到交易价格之中的影响。金融的外部性是指某个经济主体的行为引起的价格体系的变动对其他经济主体的影响。例如我增加红葡萄酒的消费，会提高该酒的价格，影响其他人的福利。金融的外部性不危及竞争性均衡的帕雷托最优，因此，不在市场失灵的分析范围。 关于技术的外部性的定义很多，但基本相同。萨缪尔森在第17版的《经济学》（第29页）中指出：“外部性或溢出效应是指企业或个人向市场之外的其他人所强加的成本与收益。” 2、种类： （1）积极外部性 积极的外部性是指经济主体的行为给他人带来的未被计入到交易价格之中的好的影响。分生产的积极外部性与消费的积极外部性两种（例如养蜂与放烟花）。 （2）消极外部性 消极外部性是指经济主体的行为给他人带来的未被计入到交易价格之中的不好的影响。有生产的消极外部性与消费的消极外部性两种（例如生产污染与抽烟）。 3、外部性导致市场失灵： （1）外部性导致市场失灵的原因 外部性使产品生产的社会与私人不一致（消极外部性），或者使产品生产的社会与私人不相等（积极外部性），即在产品的生产上，外部性导致产品的社会社会，从而使某种产品的生产，从社会的角度看，存在过多或者过少的弊病。 （2）消极外部性导致产品的生产过多： 消极外部性使产品生产的社会私人，若该产品的社会私人，则该产品的社会社会，即从社会角度看，该产品的生产过多。 （3）积极外部性导致产品生产过少： 积极外部性使产品生产的社会私人，若该产品的社会私人私人，则该产品的社会社会，即从社会角度看，该产品的生产过少。 四、私人厂商不愿意提供公共产品 1、公共产品的定义及其特征 公共产品是指在消费方面具有非排他性与非竞争性的产品。产品的非排他性是指即使不支付费用，人们也可以消费某种产品。不让人们消费这种产品并从中受益，即使不是不可能的，也是代价非常高昂的。非排他性与排他性相对。产品的非竞争性是指很多经济主体可以同时消费某种产品，而消费质量几乎不受影响。即增加一些人的消费并不影响其他人的消费。产品的非竞争性与产品的竞争性相对。 2、纯公共产品与准公共产品 在消费方面具有完全的非排他性与非竞争性的产品