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申请材料示范文本 一、证券公司《申请报告》的内容要求 证券公司应当在 《申请报告》中说明申请事项， 内容包括但不限于下列情况： 、 变更股东的基本情况，变更股东的原因，转让出资额（股份数量）及比例，转让 价格及定价机制等； 、向现有股东和股权受让方说明有关信息情况，以及证券 公司负责该项工作的责任人； 、公司章程关于股权转让的规定（证券公司为有 限责任公司的适用） ； 、对于股权受让方存在未经批准委托他人或者接受他人委 托持有证券公司股权， 或者管理证券公司股权， 不符合股东资格条件， 抽逃出资 等违规行为，或者在承诺的不予转让所持证券公司股权的期限内转让所持股权， 或者未按承诺及时履行报告义务等，证券公司与股权受让方约定的处理措施。 证券公司与股东签订的有关处理措施的协议应当作为《申请报告》的附件。 二、《法律意见书》的内容要求 包括但不限于下列情况： 、申请文件的真实、准确、完整性； 、证券公司 变更持有以上股权的股东和实际控制人行为及过程的合法性， 是否存在潜在法律 障碍或者纠纷； 、入股后持有证券公司以上股权的股东、实际控制人是否信誉 良好； 、入股后持有证券公司以上股权的股东、实际控制人是否具备法定股东 资格条件； 、证券公司变更持有以上股权的股东、实际控制人后的股权结构、 股东间的关联关系或者一致行动人关系是否已详尽披露。 律师应当在充分尽职调查的基础上， 对持有证券公司以上股权的股东、 实际 控制人的诚信情况发表下列意见： 、该股东以及该自然人股东所控制或者担任 主要负责人的企业，其注册资本以及经营范围是否真实、合法； 、该股东以及 该自然人股东所控制或者担任主要负责人的企业，最近年在银行、工商、税务、 监管部门、 主管部门等单位是否有不良诚信记录； 最近年是否存在重大违法违规 记录，或者正在被有关部门立案调查； 是否存在被判处刑罚， 刑罚执行完毕未逾 ３年的情形； 、该自然人股东是否受到过党纪政纪处分，是否曾被起诉、起诉 1 / 7 原因及判决结果。律师获取的股东诚信情况的证明文件， 应当作为 《法律意见书》 的附件。 律师获取的证券公司变更持有以上股权的股东、 实际控制人法定程序证明文 件，包括证券公司的内部决策程序和应当由上级单位批准的批准程序， 入股股东、 股权出让方的内部决策程序和应当由上级单位或者监管部门批准的批准程序等 （已作为申请文件单独提交的除外） ，应当作为《法律意见书》的附件。 三、入股股东《关于入股证券公司有关情况的说明与承诺》的内容要求 应当至少说明、承诺下列事项，并由入股股东及其法定代表人签章： [说明事项 ]、入股证券公司的目的、投资预期； 、出资款来源；、入股股东， 以及入股股东的控股股东、 实际控制人参股其他证券公司 （包括直接持有其他证 券公司股权， 以及以持有证券公司股东的股权或者其他形式间接控制其他证券公 司股权） 的情况及其目的；、是否存在被境外投资者参股的情形； 、入股股东系证 券公司新的控股股东或者实际控制人的， 说明对完善证券公司治理结构的计划安 排；说明对保持证券公司经营管理的独立性， 防范风险传递以及控股股东、 实际 控制人及其关联企业与证券公司之间的不当利益输送作出的自我约束机制与安 排。 [承诺事项 ]本公司就入股ＸＸ证券公司作出如下承诺，并愿接受相应处理， 承担相关法律责任。 （）