证券公司集合资产管理计划合同范本.doc

集合资产管理合同范本 二Ｏ年 月 目 录 TOC \o "1-3" \h \z \u 一、前言 1 二、释义 2 三、合同当事人 2 四、集合资产管理计划的基本情况 3 五、集合计划的参与和退出 7 六、管理人自有资金参与集合计划 11 七、集合计划的分级 12 八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限 12 九、集合计划的成立 12 十、集合计划账户与资产 14 十一、集合计划资产托管 14 十二、集合计划的估值 15 十三、集合计划的费用、业绩报酬 15 十四、集合计划的收益分配 16 十五投资理念与投资策略 17 十六投资决策与风险控制 17 十七、投资限制及禁止行为 17 十八、集合计划的信息披露 21 十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结 23 二十、集合计划的展期 24 二十一、集合计划终止和清算 25 二十二、当事人的权利和义务 26 二十三、违约责任与争议处理 31 二十四、风险揭示 33 二十五、合同的成立与生效 36 二十六、合同的补充、修改与变更 36 二十七、或有事件 37 一、前言 为规范集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“计划”)运作，明确《集合资产管理合同》（以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《细则》）《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》）等法律法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《细则》、《集合资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。 二、释义 三、合同当事人 委托人 个人填写： 姓名：证件类型：证件号码： 通信地址：邮政编码： 联系电话：移动电话：电子信箱： 其他： 机构填写： 机构名称： 法定代表人： 通信地址：邮政编码： 代理人姓名：身份证号码： 联系电话：其他： 管理人 机构名称： 法定代表人： 通信地址：邮政编码： 联系电话：其他： 托管人 机构名称： 法定代表人： 通信地址： 邮政编码： 联系电话： 其他： 四、集合资产管理计划的基本情况 （一）名称：集合资产管理计划 （二）类型： （注：集合资产管理计划的类型包括：非限定性集合资产管理计划、限定性集合资产管理计划和限额特定资产管理计划） （三）目标规模 本集合计划推广期规模上限为亿份/不设规模上限，存续期上限为亿份/不设规模上限。 （四）投资范围和投资比例 1、投资范围 【非限定性计划资产管理计划】投资范围包括国内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、中期票据、股指期货等金融衍生品、保证收益及保本浮动收益商业银行理财计划以及中国证监会认可的其他投资品种。本计划可以参与融资融券交易，也可以将其持有的股票作为融券标的证券出借给证券金融公司。 【限定性集合资产管理计划】投资范围主要为国债、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度较高且流动性强的固定收益类金融产品，投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的百分之二十，并遵循分散投资风险的原则。本集合计划可以参与融资融券交易，也可以将其持有的股票作为融券标的证券出借给证券金融公司。 【限额特定资产管理计划】投资范围包括国内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、中期票据、股指期货等金融衍生品、商品期货等证券期货交易所交易的投资品种，利率远期、利率互换等银行间市场交易的投资品种，证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品以及中国证监会认可的其他投资品种。本集合计划可以参与融资融券交易，也可以将其持有的股票作为融券标的证券出借给证券金融公司。 （注：集合计划的投资范围根据合同的实际情况详细确定，但不得超过前述规定的范围。） 2、资产配置比例 （1）固定收益类资产（如有）： （2）权益类资产（如有）： （3