集团审计总监年度工作总结.doc

审计总监工作总结 一、20**年度工作概况 20**年度审计部负责共计完成审计项目共计9个项目，提出审计问题**余项，涉及投资、**管理等所有重大方面；负责监督招标工作**余项；完善修订公司层级重大管理制度*项及其他日常工作。 二、20**年完成具体工作情况 （一）部门管理及团队能力建设情况 作为专职的多年的审计人员，深知内审存在的根本目的是为公司经营效率和效果服务，要实现这样子的目标，审计人必须具备对具体业务流程有着准确把握的基本素质。作为公司“新人”面对“新环境”我部门面临困难增加。在团队能力建设方面： 1.对于新上岗人员要求研读公司所有规则制度，借阅财务及相关资料，在最短的时间内对公司经营环境有总体性的把握，积极营造审计的全局大局意识； 2.积极要求部门审计人员不断学习《内部审计准则》、《企业内部控制规范》、《公司法》等基础标准材料，做到审计有层次、有框架、有根据。 （二）建立和完善招投标管理机制 审计部针对20**年的自查自纠发现招投标管理存在的不足，在公司的统一部署下，在**相关部门的支持指导下，为推进招标工作观念转变，监督管理的机制创新跟进，不断加强招标工作力度，切实履行好招标管理工作职责： 1.修订《招投标监督管理办法》并认真履行监标职责。专门制定了《工程项目招标管理办法》，细化招投标全流程操作规范，明确招投标责权范围；对原有《招投标监督管理办法》进行了第三次的修订，进一步明确监标小组日常监标工作职责，完善并细化监标工作程序。制度下发同时组织各单位对《办法》的规范性、可操作性进行群众意见征询，集思广益。 2.认真执行《工程项目招标管理办法》、《招投标监督管理办法》,不断规范招标活动。把执行《办法》作为重点工作，对照《办法》的具体规定，针对招标活动特点，进一步明确招标活动各主要环节的规范要求。在监标过程中积累了一定的经验，为规范和发展公司招标工作打下了坚实基础。主要体现以下几方面工作：一是重大工程项目必须进行公开招标；二是在不符合自行招标条件的情况下，要求通过比选、竞争等方式选择有资格、信誉好、业务能力强的代理机构代理招标；三是招标公告等招标信息必须及时发布，保证招标信息公开化；四是要求招标人将重大偏差和废标条款在招标文件中集中表达并加注，评标标准应量化、细化；五是要求评标委员会严格按照招标文件中规定的评标方法和标准进行评标；六是打通投诉质疑的调查处理途径。 3.加强法律、法规的学习与宣传，进一步提高招标工作人员的执法水平和业务能力。下发专门的招投标管理培训文件，邀请**采购与招标管理办公室相关专职人员，对**主要领导及相关人员、所属企业招投标管理部门负责人及主管领导进行。 （三）提高专项审计效率，完善审计应急措施 完成对****的**负债核查工作，核实账面**，排查账外负债等，在合理保证范围内核查净**，出具《**负债核查报告》，特别关注了或有负债、涉及的法律诉讼等情况；最大限度盘实其**账面价值，为公司决策及相关方案提供较为客观的基本数据资料并对财务风险进行了全面评估，并提出了相应的应对策略。 （四）积极探索公司运情况审计，为投资监控及评价探索新途径 1.**作为投资主体，对被投资单位的监控及评价是审计部的一个重要职能，审计结合**以前审计经验及现状，探索在**体系投资监控及评价审计工作模式。在**月份现场完成****的运行情况审计工作，提出审计问题**余条，并对运营中可能风险进行了风险提示，为管理层提供监督管理视角，把控投资运营风险。 2. 针对问题分别提出建设性咨询建议： 建议细化战略指标的行动方案，利用平衡计分卡、全面预算等战略执行工具将战略量化，例如实现预定目标需要什么样人、财、物，各阶段需要的资源质量和数量等等，从而将指标落实每个时间阶段、部门、岗位、日常工作。对于阶段性指标不能实现、通过风险管理机制、监督机制，第一时间提交管理层关注，第一时间分析原因 “对症下药”调整具体工作方案，在效益第一的情况下，尽量避免目标制定失误导致的资源浪费。 强化收支预算预测性分析，为平衡财务收支全盘考虑，针对目前青研院发展阶段，如果研究院无法确定稳妥收入来源，建议严格控制资金支出，建立资金使用计划与现金流预算机制，做到收支平衡，防止无效投资导致现金断裂的风险出现。 （五）落实审计问题跟踪整改，强化审计监督 目前审计整改工作还存在整改质量不高、整改覆盖面不够、运用效率不高等缺陷,需要构建新的审计整改工作体系。新的整改工作体系应以责任为主线,针对20**年底对****的审计结果，审计部对****的审计问题整改落实情况进行监督检查并形成审计问题落实情况报告， 把审计问题跟踪整改作为审计流程不可缺少的重要组织部分，努力做到不仅能发现问题而且还能帮助、监督企业及时有效整改问题。 （六）完成其他具体工作 1.组织招投标监督小组