深圳市新纶科技股份有限公司独立董事工作规则.PDF

深圳市新纶科技股份有限公司 独立董事工作规则 深圳市新纶科技股份有限公司 独立董事工作规则 （2019 年9 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了促进深圳市新纶科技股份有限公司（以下称“公司”或 “本公 司”）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益不受损害，根 据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）等法律法规以及《深圳市新 纶科技股份有限公司章程》（以下称“公司章程”）的有关规定，参照《关于在上 市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所独立董事备案办法》等 相关规定，并结合本公司实际，制定本规则。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、规章、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责， 维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其 他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司申明并实行回避。 任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公司，提出解决措施， 必要时应当提出辞职。 第四条 公司根据需要，设独立董事3 名。独立董事应确保有足够的时间和 精力有效地履行独立董事的职责。 第五条 独立董事应当按照中国证券监督管理委员会 （以下称 “中国证监 会”）的要求，参加中国证监会及证券交易所组织的培训。 第二章 独立董事的任职资格 第六条 独立董事候选人应具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法 深圳市新纶科技股份有限公司 独立董事工作规则 律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所（以下称“深交所”） 业务规则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事 职责所必需的工作经验，并已根据中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作 指引》及相关规定取得深交所认可的独立董事资格证书。 独立董事候选人在提名时未取得独立董事资格证书的，应书面承诺参加最近 一次独立董事资格培训，并取得深交所认可的独立董事资格证书。 第七条 独立董事候选人应当符合下列法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和深交所业务规则有关独立董事任职资格、条件和要求的相关规定： （一）《公司法》有关董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》的相关规定（如适用）； （三）《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的相关规定； （四）中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上 市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定（如适用）； （七）深交所业务规则的相关规定； （八）其他法律、行政法规、部门规章和规范性文件等有关独立董事任职资 格、条件和要求的规定。 第八条 独立董事应当具有独立性，下列人员不得担任独立董事： （一）在本公司或者本公司附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关 系； （二）直接或间接持有公司股份1% 以上或者是公司前十名股东中的自然人 股东及其直系亲属； （三）在直接或间接持有公司股份5% 以上的股东单位或者在公司前五名股 东单位任职的人员及其直系亲属； （四）在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲属； （五）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法 律、咨询等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人