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新疆维泰开发建设（集团）股份有限公司股票发行方案公告编号：2018-037 新疆维泰开发建设（集团）股份有限公司股票发行方案 公告编号：2018-037 证券代码：831099 证券简称：维泰股份 主办券商：东方花旗 新疆维泰开发建设（集团）股份有限公司 Xinjiang Vital Development and Construction (Group) Co., LTD （新疆省乌鲁木齐经济技术开发区深圳街2号） 股票发行方案 （修订案） 主办券商 （上海市黄浦区中ft南路318号24层） 二零一八年五月 PAGE \* ROMAN PAGE \* ROMAN II 声 明 本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺股票发行方案不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 目录 释义 1 一、公司基本信息 2 二、发行计划 2 三、董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析 17 四、其他需要披露的重大事项 18 五、股票发行认购协议主要内容 18 六、本次股票发行相关中介机构信息 20 七、有关声明 21 PAGE PAGE 10 释义 公司、本公司、维泰股份 指 新疆维泰开发建设（集团）股份有限公司 股东大会 指 新疆维泰开发建设（集团）股份有限公司股东大会 董事会 指 新疆维泰开发建设（集团）股份有限公司董事会 监事会 指 新疆维泰开发建设（集团）股份有限公司监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人、总工程师 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 《公司章程》 指 《新疆维泰开发建设（集团）股份有限公司章程》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 《管理细则》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》 主办券商、东方花旗 指 东方花旗证券有限公司 律师事务所 指 北京天兆雨田律师事务所 会计师事务所 指 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） 资产评估机构 指 北京国融兴华资产评估有限责任公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 注：本发行方案中部分合计数据可能会出现四舍五入导致的尾差现象。 一、公司基本信息 公司名称 新疆维泰开发建设（集团）股份有限公司 英文名称 Xinjiang Vital Development and Construction (Group) Co., LTD 证券简称 维泰股份 证券代码 831099 法定代表人 张爱平 注册地址 乌鲁木齐经济技术开发区深圳街 2 号 办公地址 乌鲁木齐市经济技术开发区二期喀纳斯湖路北路西二巷德泽园 二区商务楼 电话 0991-3782317 传真 0991-3782363 董事会秘书 李元 公司网址 二、发行计划 （一）发行目的 本次发行股票的目的为：筹集流动资金，改善公司资本结构，提升公司盈利能力和抗风险能力，为公司业务快速发展提供资金支持，保障公司经营的持续发展，确保公司发展战略和经营目标的实现。 （二）发行对象及现有股东的优先认购安排 1、发行对象 本次股票发行确定的发行对象为合计 15 名投资者，包括 8 名机构投资者、7 名自然人投资者，其中包含 5 名公司在册股东。 公司与已确定的股票发行对象签订了附生效条件的认购协议，本次股票发行对象基本信息及拟认购数额及方式如下： 序号 认购人 拟认购股数 （万股） 拟认购金额 （万元） 认购 方式 投资者身份 1 新疆昌源水务集团有 限公司 300 2,526.00 现金 在册机构股东 2 珠海恒泽股权投资合 伙企业（有限合伙） 1,180 9,935.60 现金 新增机构投资者 3 西藏容德九合创业投 资管理合伙企业（有限合伙） 530 4,462.60 现金 新增机构投资者 4 霍尔果斯盈融股权投 400 3,368.00 现金 新增机构投资者 资合伙企业（有限合 伙） 5 新疆融汇湘疆创业投 资有限合伙企业 300 2,526.00 现金 新增机构投资者 6 霍尔果斯华泽股权投 资合伙企业（有限合伙） 238 2,003.96 现金 新增机构投资者 7 新疆汇鑫中天股权投 资合伙企业（有限合伙） 180 1,515.60 现金 新增机构投资者 8 乌鲁木齐西汇医疗器 械有限公司 70 589.40