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（管理制度）上市公司证 券发行管理办法考试题 上市公司证券发行管理办法考试题 一、判断题 1 、上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开 发行。 2 、中国证监会对上市公司证券发行的核准，表明其对该证券的投资价值或者投 资者的收益作出实质性判断或者认可。 3 、可转换公司债券，是指发行公司依法发行、在一定期间内依据约定的条件可 以转换成股份的公司债券。 4 、公开发行可转换公司债券，应当约定保护债券持有人权利的办法，以及债券 持有人会议的权利、程序和决议生效条件。 5 、公开发行可转换公司债券，都应当提供担保。 6 、以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近一期经审计的 净资产额应不低于其累计对外担保的金额。 7 、证券公司可作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。 8 、发行可转债设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。 9 、债券持有人对转换股票或者不转换股票有选择权，并于转股的当日成为发行 公司的股东。 10 、募集说明书应当约定,上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有 人一次回售的权利。 11 、发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起 上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格。 12 、认股权和债券分离交易的可转换公司债券也称分离交易的可转换公司债券。 13 、特殊情况下，募集说明书公告的权证存续期限可以调整。 14 、非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行 为。 15 、可转换公司债券自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票，转股期限 由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。 16 、分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市 条件的，应当分别上市交易。 二、单项选择题 1 、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数 量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返 还已经认购的股东。 A 、百分之五十 B 、百分之六十 C 、百分之七十 D 、百分之三十 2 、可转换公司债券的期限最短为一年，最长为（）。 A 、六年 B 、三年 C 、五年 D 、十年 3 、公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行（）。 A 、信用评级和信息披露 B 、信用评级和跟踪评级 C 、跟踪评级和信息披露 D 、信用评级和资产评估 4 、公开发行可转换公司债券，资信评级机构（）跟踪评级报告。 A 、无须公告 B 、每6 个月至少公告一次 C 、每季度至少公告一次 D 、每年至少公告一次 5 、上市公司应当在可转换公司债券期满后（）办理完毕偿还债券余额本息的事 项。 A 、五个工作日内 B 、二个工作日内 C 、三个工作日内 D 、十五个工作日内 6 、转股价格应不低于募集说明书公告日前（）该公司股票交易均价和前一交易 日的均价。 A 、十个交易日 B 、二十个交易日 C 、三十个交易日 D 、十五个交易日 7 、分离交易的可转换公司债券的期限最短为（）。 A 、24 个月 B 、18 个月 C 、12 个月 D 、36 个月 8 、认股权证自发行结束至少已满（）起方可行权，行权期间为存续期限届满前 的一段期间，或者是存续期限内的特定交易日。 A 、三个月 B 、九个月 C 、十二个月 D 、六个月 9 、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（） 通过。 A 、三分之二以上 B 、二分之一以上 C 、全部 D 、二分之一以上三分之二以下 10 、利润实现数未达到盈利预测的（）的，除因不可抗力外，中国证监会在三十 六个月内不受理该公司的公开发行证券申请。 A 、百分之三十 B 、百分之五十 C 、百分之八十 D 、百分之二十五 11 、《上市公司证券发行管理办法》规定的特定对象违反规定，擅自转让限售期 限未满的股票的，中国证监会可以责令改正，情节严重的，（）不得作为特定对 象认购证券。 A 、二十四个月内 B 、三十六个月内 C 、十二个月内 D 、永远 12 、上市公司和保荐机构、承销商向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的， 中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以（）。 A 、监管谈话 B 、公开谴责 C 、认定为不适当人选 D 、警告、罚款 三、多项选择题 1 、使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，