【私募股权投资参考协议】财务顾问服务协议.docx

财务顾问服务协议 甲方： 法定代表人： 住 所: 邮政编码： 传 真： 联系人： 联系电话： 乙方： 法定代表人： 住 所： 邮政编码： 传 真： 联系人： 联系电话： 鉴于 甲方系依据中华人民共和国法律、法规登记注册的企业法人或依法成立的其他组 织；乙方系依据中华人民共和国法律成立经工商行政管理部门核准登记的企业法人， 双方均具有相应的行为能力和履约能力。 甲乙双方本着平等、互利的原则，根据《中华人民共和国合同法》及其他有关法 律、法规，签订本合同， 共同遵照执行。 第一条事由 一、甲方为促进公司顺利上市，积极推进公司重组，特聘请乙方为其财务顾问， 以提供涉及公司改制、重组、产业结构调整、融资、引入战略合作者等方面的总体重 组及上市方案的专业咨询、服务工作。 二、乙方同意根据国家有关法律、法规及其他适用法律的规定，恪守执业道德, 为甲方提供财务顾问及咨询服务。 第二条服务范围 乙方受甲方委托提供财务顾问服务。服务范围仅限甲方公司及其所属分公司、子 公司或办事机构（/仅限甲方公司，不包括分公司、子公司或办事机构）。 第三条服务内容 第四条 服务方式 一、 乙方定期或不定期派人到甲方提供顾问、咨询服务工作，并就约定的服务内 容提供书面报告。 二、 乙方定期或不定期向甲方提供其要求的信息、资料、研究报告及其他文件。 三、 乙方接受甲方其他委托（双方另行商议），提供专项财务顾问、咨询服务及 书面报告。 四、 其他能够提供的服务方式， 第五条工作方法和联络方法 一、 本协议生效后，建立合作双方领导/业务人员之间不定期的交流磋商制度, 以协调双方的合作关系。 二、 甲乙双方应确定联络人员，建立定期的信息交流制度，一般每月应至少互 通一次情况。 第六条 甲方的权利与义务 1、甲方有权要求乙方按本协议规定履行各项责任和义务。 2、甲方积极配合乙方进行尽职调查工作，提供乙方为完成本协议所述责任所必 要的各种法律文件、协议、政府批文，财务资料和其他资料，并保证其所提供的全部 资料和信息的完整性、准确性、真实性。 3、根据重组、上市工作的需要，甲方可征询乙方意见，及时聘请券商、会计师、 律师、资产评估等中介机构，甲方承担相应中介服务费用； 4、对乙方提交的需要甲方决策的方案、文件，或者需要以甲方名义对外信息披 露或递交有关主管部门或机构的文件，应及时履行完成的决策及信息披露等各项程 序。由于甲方的原因使工作延迟，由甲方负责。 5、按本协议规定向乙方支付费用。 第七条 乙方的权利与义务 1、对金桥镇物流配套企业进行尽职调查，设计重组及上市总体方案。 在对甲方进行尽职调查的基础上，充分考虑股东及债权人的意见，并根据有关的 政策、法规制定可行的总体重组及上市方案，包括股份制改造、资产重组以及股权重 组等。 2、依据总体重组方案，在甲方支持和配合下组织方案的实施，包括制定具体实 施计划，协调有关各方，分工协作，以保证重组工作顺利进行。 3、根据对甲方公司尽职调查得出的相关资料，提出股份制改造、资产重组和与 股权重组的方案。 4、乙方负责协助甲方与资本市场的相应中介谈判并及时将谈判进展告知甲方， 以便于双方确定或调整股份制改造、资产重组与股权重组方案，以及确定公司上市前 期重组的其他工作。 5、乙方对在本项目中知悉的甲方不可公开的资料和信息（口头的和书面的）承 担不可撤销的保密义务。除非本协议约定、或本协议所述重组工作之必要、或得到甲 方书面许可，乙方不得向任何第三方泄露。 第八条 乙方顾问服务的完成 乙方就本协议约定的服务内容，按本协议约定向甲方提交书面顾问文件以后，视 为约定顾问服务工作的完成。 第九条免责约定 乙方就本协议约定的顾问服务内容，向甲方提交各项方案、建议、报告、意见等 书面顾问服务文件，在甲方同意或认可并实施以后，只要乙方在工作中不存在损害甲 方利益的故意，则乙方对该方案、建议、报告、意见等实施的后果不承担任何责任。 第十条知识产权的约定 乙方提出的上述顾问服务报告、建议、方案、意见等顾问服务文件，甲方可以自 由决定采用顾问文件的部分或全部。但该文件的知识产权归甲乙双方共同所有，任何 一方未经他方同意，不得向任何第三方披露该顾问服务文件的内容。 第十一条信息资料的保密及所有权 一、一方向另一方提供的所有资料及信息，接受方应承担保密责任，并保证接受 方工作人员亦承担相应责任。 二、提供方应限定其知晓有关资料及信息的范围及人员，并保证非经协议双方允 许，不向该范围及人员以外的人员和第三方披露有关资料和信息 （但乙方根据有关政 策法规及监管部门的要求除外）。 年内继续有效；如该三、本条所指保密责任在本协议期满或本协议提前终止后 等资料或信息已被公开披露，则保密责任同时解除。 年内继续有效；如该 四、因违反上述规定而给对方造成损失时，违约一方