TL9000_内部稽核员培训.pdf

TL 9000 通信電子業品質管理系統 內部稽核員訓練 1. 稽核概念  為了確保經營管理績效有效性，應實施企業  為了確保經營管理績效有效性，應實施企業 內部所有 內部所有 管理系統之規章制度執行合適性、落實性與 管理系統之規章制度執行合適性、落實性與 正確性稽核。 正確性稽核。 2. 稽核員資格  2.1 暸解管理系統標準，以培養查核符合標準的能  2.1 暸解管理系統標準，以培養查核符合標準的能 力。 力。  2.2 稽核技能熟練，以培養系統性稽核的能力與稽  2.2 稽核技能熟練，以培養系統性稽核的能力與稽 核應有的知識與態度。 核應有的知識與態度。  2.3 成為執行相關品質管理系統標準之內部稽核  2.3 成為執行相關品質管理系統標準之內部稽核 員，應再符合顧客對內部稽核員的特定要求。 員，應再符合顧客對內部稽核員的特定要求。  2.4 成為執行相關品質管理系統標準之外部稽核員  2.4 成為執行相關品質管理系統標準之外部稽核員 (如至供應商處稽核) ，應再取得相關品質管理系統 (如至供應商處稽核) ，應再取得相關品質管理系統 標準外部稽核員之認可機構資格鑑定。 標準外部稽核員之認可機構資格鑑定。 3. 判定原則 A.(OK)說(說明)=寫(規定)=做(實施記錄) A.(OK)說(說明)=寫(規定)=做(實施記錄) B.(NG)說≠寫≠做 B.(NG)說≠寫≠做  C.(NG)說=做≠寫  C.(NG)說=做≠寫 D.(NG)說=寫≠做 D.(NG)說=寫≠做 E.(NS)說≠寫=做  E.(NS)說≠寫=做 F.(NS)做而未寫 F.(NS)做而未寫 4.稽核步驟  步驟1 ：年度計畫  步驟1 ：年度計畫  »權責：稽核室或總經理室(以下稱稽核負責單位)  »權責：稽核室或總經理室(以下稱稽核負責單位)  »使用表單：年度內部稽核計畫表  »使用表單：年度內部稽核計畫表  »說明：  »說明：  A. 依流程別文件總覽表選擇非忙碌月份，每次安排1~2個流程。建議( ”經營流程”  A. 依流程別文件總覽表選擇非忙碌月份，每次安排1~2個流程。建議( ”經營流程” 列於去年年終管理審查會議結束後之次月稽核) 。 列於去年年終管理審查會議結束後之次月稽核) 。  B. 每流程選定1名合格稽核員；如一個流程選定2人以上稽核員時，應指定其中一  B. 每流程選定1名合格稽核員；如一個流程選定2人以上稽核員時，應指定其中一 人為組長。而稽核經營流程之稽核員必不得為參與管理審查之人員。 人為組長。而稽核經營流程之稽核員必不得為參與管理審查之人員。  C.務使稽核員不得稽核自身之部門且對稽核之循環內工作要項具有一定程度之瞭解  C.務使稽核員不得稽核自身之部門且對稽核之循環內工作要項具有一定程度之瞭解 或專業知識。 或專業知識。  D.年度內部稽核計畫表內對每循環稽核應載明月份、相關程序或過程、稽核員（組  D.年度內部稽核計畫表內對每循環稽核應載明月份、相關程序或過程、稽核員（組 長）、可能之受稽核單位與稽核總結報告繳交日期等。如為汽車業品質系統稽核， 長）、可能之受稽核單位與稽核總結報告繳交日期等。如為汽車業品質系統稽核， 另需於計畫中之產品循環之製程管制程序追註”含製程稽核” ，相關之檢驗程序追 另需於計畫中之產品循環之製程管制程序追註”含製程稽核” ，相關之檢