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浙江省2017年上半年基金从业资格证券基础知识:私募股权投资的运作方式考试题
一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)
1、__的规范要求建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程。
A.监察稽核控制
B.资金清算流程控制
C.销售决策流程控制
D.基金内部环境控制
2、对于不收取申购.赎回费的货币市场基金,还可以按照不高于____的比例从基金资产中计提一定的费用,专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。
A:5‰
B:1.5‰
C:2.5‰
D:0.5‰
3、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。
A:单因素模型
B:多因素模型
C:CAPM模型
D:APT模型
4、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定,注意事项包括__。
A.有效识别投资者身份
B.向投资者提供《投资人权益须知》
C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等
D.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
5、根据《证券投资基金销售人员执业守则》,从事基金销售不得有下列行为__。
A.为扩大市场,发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金
B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担,但特别注明该约定与基金销售机构无关
C.个人担保该基金会盈利
D.接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
6、关于基金份额持有人,以下描述正确的是__。
A.基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用
B.基金份额持有人是基金投资收益的受益人
C.基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议
D.基金份额持有人是基金公司的出资人
7、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。
A.1
B.2
C.3
D.6
8、目前,我国开放式基金,按照__对上市流通的有价证券进行估值。
A.收盘价
B.平均价
C.开盘价
D.加权平均价
9、下列操作中,可以打开Windows帮助窗口的有()。
A.在[开始]菜单中运行[帮助]命令
B.选择桌面并按F1键
C.在使用应用程序过程中按F1键
D.按Alt+F1组合键
10、__是基金利润的最主要来源。
A.债券利息投资收益
B.买卖差价收入
C.股利利息收入
D.公允价值变动收益11、以下属于货币衍生工具的是__。
A.股票期货
B.利率互换
C.货币期货
D.信用联结票据
12、目前,我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入__。
A.征收营业税,不征收企业所得税
B.不征收营业税,征收企业所得税
C.征收营业税,征收企业所得税
D.不征收营业税,不征收企业所得税
13、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法,不正确的是__。
A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B.防范和化解经营风险,提高经营管理效益
C.确保基金信息真实、准确、完整、及时
D.实现公司利润最大化
14、____是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。
A:基金募集与销售
B:投资管理
C:基金运营
D:受托资产管理及投资咨询服务
15、境内居民个人可以用__从事B股交易。
A.现汇存款
B.外币现钞存款
C.外币现钞
D.从境外汇入的外汇资金
16、____按交易所挂牌的同一股票的市价估值。
A:首次发行未上市的股票
B:送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票
C:发行未上市的债券和权证
D:非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票
17、目前,我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是__。
A.保险公司
B.证券公司
C.商业银行
D.基金销售公司
18、关于股票的市场价格,下列表述正确的有__。
A.从长期看,股票的市场价格由股票的内在价值决定
B.股票的市场价格由市场交易量决定
C.股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格
D.股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征
19、从公司概况来说,__的公司,其长远的发展具有一定的优势。
A.股东数量较多
B.股东实力强大
C.持股比例合理
D.股权变动频繁
20、下列关于基金与银行理财产品的说法,正确的是__。
A.从投资范围来看,基金的投资领域较银行理财产品更为宽广
B.银行理财产品信息披露程度一般不如基金
C.银行理财产品的投资门槛比基金更低
D.基金的流动性不及银行理财产品
21、根据证券投资基金相关法律法规,基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下__行为。
A.诋毁其他基金销售机构
B.接受投资者全权委托
C.违规向他人提供基金未公开的信息
D.账外暗中给予他人财物或利益
22、__是用
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