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附:
.金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表
.金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表
.金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表
.金融机构反洗钱工作内部审计情况统计表
.金融机构客户身份识别情况统计表
.金融机构可疑交易报告情况统计表
.金融机构协助公安机关其他机关打击洗钱活动情况统计表
.反洗钱非现场监管信息补充报送通知书
.反洗钱非现场监管电话记录
0 .反洗钱非现场监管质询通知书
.反洗钱非现场监管走访通知书
.反洗钱非现场监管走访调查记录
.约见金融机构高级管理人员谈话通知书
.反洗钱非现场监管约见谈话记录
.反洗钱非现场监管意见书
金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表
填报单位: 年度
制度名称
主要内容
制定部门
制定时间
相关文号
金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表
填报单位: 年度
反洗钱机构名称
(或职能部门名
称)
单位负责人
反洗钱部门负责人
反洗钱人员
姓名
职务
联系电话
姓名
联系电话
专职
兼职
金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表
填报单位: 年度
培训工作
序号
培训时间
培训内容
培训对象
参加人数
培训方式
1
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4
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6
宣传活动
序号
活动时间
宣传内容
参加人数
宣传方式
发放材料
份数
1
2
3
4
5
金融机构反洗钱工作内部审计情况统计表
填报单位: 年度
审计部门
名称
审计期限
审计项目名称
及主要内容
审计发现的主
要问题
问题整改情况
金融机构客户身份识别情况统计表
填报单位:年 季度
填报单位:
年 季度
一、识别客户
单位:家
项目
新客户
一次性交易
跨境汇兑
其他情形
对 公 客 户
总数
通过代理行识别数
通过第三方识别数
与离岸中心有关的
受益人数
发现
问题
合计
匿名、彳艮名
证件造假
证件失效
利用他人证件
犯罪嫌疑人
其他情形
对
私
客
户
总数
通过代理行识别数
通过第三方识别数
居民
合计
其中他人代理的
非居
民
合计
其中他人代理的
发现
问题
合计
匿名、彳艮名
证件造假
证件失效
利用他人证件
犯罪嫌疑人
其他情形
合计
、重新识别客户
重新识别原因
对公客户
对私客户
总数
涉及受益人的
总数
居民
非居民
变更重要信息
其中查实的
行为异常
其中查实的
犯罪嫌疑人
其中查实的
涉及可疑交
易
其中查实的
其他情形
其中查实的
合计
查实合计数
留存证件失效
已更新数
三、涉及可疑交易识别情况
新建立业务关系和提供一次性服务中识别的
客户身份重新识别中发现的
新建业务可疑数
限额以上一次性服务
可疑数
客户身份可疑数
客户交易行为可疑数
附6
金融机构可疑交易报告情况统计表
填报单位: 年季度
交
当期可疑交易报告
其中向当地公安机关报告
易
类
型
单位可疑交
易报告(份
数/金额)
个人可疑交
易报告(份
数/金额)
单位可疑交易
才器(份数/
金额)
个人可疑交易
才器(份数/金
额)
公安机关反
馈情况
人
民
币
可
疑
交
易
外
汇
可
疑
交
易
制表人: 联系电话: 填表日期:
注:“单位”和“个人”以在统计机构开户的账户性质确定;“当期可疑交易报告”指报告期内
所有可疑交易报告;“其中向当地公安机关报告” 指《金融机构反洗钱规定》第十三条规定的可疑交
易报告。
附7
金融机构协助公安机关、其他机关
打击洗钱活动情况统计表
填报单位: 年季度
被协助部门
协助时间
协助内容
效果
协助
次数
协助次
数合计
公
安
机
关
其
他
机
关
制表人:
联系电话:
填表日期:
中国人民银行 行(部)
反洗钱非现场监管信息补充报送通知书
根据反洗钱非现场监管工作需要,你单位 年—月—日报
送的 信息不准确(或不完整),请你单位将下列资
料于 年 月 日前报送 中国人 民银行 行。
一、需要补充的资料
需要说明的问题
联系电话:联系人:
联系电话:
传真:
附件:
特此通知
(签章)
二OO 年 月 日
附9
中国人民银行 行(部)
反洗钱非现场监管电话记录
时 间
地点
被通话单位
被通话人
职务
通话人
记录人
通话内容:
处理情况:
中国人民银行 行(部)反洗钱非现场监管质询通知书
对于以下所列事项,请你单位在 年—月 日前以书面形
式向中国人民银行 行回复。
询问事项:
联系人:
联系电话:
(签章)
二OO 年 月 日
附11
中国人民银行 行(部)
反洗钱非现场监管走访通知书
为了,我行将派
——同志于年 M 日前往你单位,了解以下情况:
联系人:
联系电话:
(签章)
二OO 年 月 日
附12
中国人民银行 行(部)
反洗钱非现场监管走访调查记录
时间:年 月 日
地点:
走访人:
姓名: 职务:
姓名: 职务:
被
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