河南省2017年期货从业资格：外汇掉期与货币互换模拟试题教学内容.pdf

__________________________________________________ 河南省 2017 年期货从业资格：外汇掉期与货币互换模拟试 题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。 A．交易所规定标准 B．经营成本或行业自律标准 C．证监会规定的标准 D．期货公司规定的标准 2、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。 A．2003 年 7 月 1 日 B．2003 年 7 月 10 日 C．2008 年 6 月 30 日 D．2008 年 4 月 30 日 3、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。 A．2 B．7 C．10 D．15 4、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你 觉得（）可能会被期货公司录用。 A．张某专科毕业，从事期货业务 10 余年 B．王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业 C．黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达 5 年之久 D．李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格 5、某投资者共拥有 20 万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要 初始保证金 2500 元，当采取 10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手 合约。 A．4 B．8 C．10 D．20 6、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发 现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准， 给甲开立了股指期货交易编码。 [根据上述资料，请回答以下问题。] 有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。 A．期货公司会员 B．期货业协会 C．期货交易所 D．证监会 收集于网络，如有侵权请联系管理员删除 __________________________________________________ 7、分立的说法，不正确的是（）。 A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除 D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继 8、管理及撤销期货从业人员从业资格的（） A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．中国期货业协会 D．各期货公司 9、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。 A．资产 B．营业成本 C．资本金 D．负债 10、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限 制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。 A．5 B．10 C．20 D．30 11、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。 A．20 B．15 C．10 D．5 12、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内作出 批准或者不批准的决定。 A．变更注册资本 B．变更公司形式 C．破产 D．变更 3%以上的股权 13、美元较欧元贬值，此时最佳策略为__。 A．卖出美元期货，同时卖出欧元期货 B．买入欧元期货，同时买入美元期货 C．卖出美元期货，同时买入欧元期货 D．买入美元期货，同时卖出欧元期货 14、套期保值的基本原理是__。 A．建立风险预防机制 B．建立对冲组合 C．转移风险 D．保留潜在的收益的情况下降低损失的风险 15、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手 1000 元价 格卖出白糖合约 10 手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买 收集于网络，如有侵权请联系管理员删除 __________________________________________________ 入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业