2021年证券从业资格考试证券交易第七章试题及答案.doc

TIME \@ yyyy年M月d日 2020年5月14日 2021年证券从业资格考试证券交易第七章试题及答案 　资产管理业务 　　一、单项选择题　　1.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强股票等权益类证券和股票型证券投资基金资产，不得超出该计划资产净值（　　），并应该遵照分散投资风险标准。　　A.10%　　B.15%　　C.20%　　D.25%　　2.证券企业设置集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设置非限定性集合资产管理计划，净资本不低于人民币（　　）亿元。　　A.2　　B.3　　C.5　　D.10　　3.证券企业设置集合资产管理计划，应该自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或作出同意决定之日（　　）个月内开启推广工作，并在（　　）个工作日内，完成设置工作并开始投资运作。　　A.1，5　　B.3，15　　C.2，30　　D.6，60　　4.证券企业将其所管理用户资产投资于一家企业发行证券，不得超出该证券发行总量（　　）。　　A.5%　　B.10%　　C.15%　　D.20%　　5.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行证券资金，不得超出该集合资产管理计划资产净值（　　）。　　A.1%　　B.2%　　C.3%　　D.5%　　6.证券企业应该自专用证券账户开立之日起（　　）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所立案。　　A.3　　B.5　　C.10　　D.15　　7.证券企业应该在定向资产管理协议失效、被撤销、解除或终止后（　　）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，用户应该给予帮助。　　A.5　　B.10　　C.15　　D.30　　8.证券企业、资产托管机构为集合资产管理计划开立证券账户名称应该是（　　）。　　A.集合资产管理计划名称一证券企业名称一各方托管机构名称　　B.证券企业名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称　　C.证券企业名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称　　D.各方托管机构名称一证券企业名称一集合资产托管计划名称　　9.证券企业应该建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务协议、用户资料、交易统计等文件资料和数据，保留期限不得少于（　　）年。　　A.5　　B.10　　C.15　　D.20　　10.集合资产管理计划推广期间，应该由（　　）负责托管和集合资产管理计划推广相关全部账户和资金。　　A.托管银行　　B.证券企业　　C.推广机构　　D.结算托管部门11.证券企业应该负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核实业务，并由（　　）进行复核。　　A.托管机构　　B.证券企业自己　　C.推广机构　　D.结算托管部门　　12.证券企业应该在集合资产管理计划开始投资运作之日起（　　）个月内，使集合资产管理计划投资组合百分比符合集合资产管理协议约定。　　A.1　　B.2　　C.6　　D.12　　13.上海证券交易所要求，集合资产管理计划开始投资运作后，应经过会籍办理系统，在每个月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（　　）。　　A.上月资产市值　　B.上月资产净值　　C.上月资产总值　　D.上月资产平均值　　14.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（　　）个工作日内经过会籍办理系统向上海证券交易所报备。　　A.3　　B.5　　C.15　　D.30　　15.证券企业、托管机构应该最少每（　　）向用户提供一次正确、完整资产管理汇报、资产托管汇报，对汇报期内用户资产配置情况、价值变动情况等作出具体说明。　　A.3个月　　B.6个月　　C.12个月　　D.15个月　　16.以下相关证券企业开展资产管理业务严禁行为，不正确是（　　）。　　A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易　　B.以获取佣金或其它利益为目标，用用户委托资产进行无须要交易　　C.将证券资产管理业务和证券企业其它业务混合操作　　D.接收单一用户委托资产净值低于要求最低限额　　17.以下不属于证券企业在资产管理业务中存在合规风险是（　　）。　　A.违反法律、行政法规　　B.违反监管部门规章及规范性文件　　C.违反行业规范　　D.投资决议失误而受损失　　18.（　　）是证券企业资产管理业务运作中面临关键风险。　　A.法律风险　　B.市场风险　　C.经营风险　　D.管理风险　　19.以下不属于证券企业在资产管理业务中存在管理风险是（　　）。　　A.和用户签署资产管理协议不规范、约定不明　　B.证券企业在资产管理业务中管理不善　　C.证券企业违规操作而造成管理用户资产损失　　D