科研道德失范行为的经济学解读.pdf

科研道德失范行为的经济学解读 伴随着科学技术的飞速发展 ,科研活动对资源的依 赖性日益加强。 在资源相对稀缺的条件中， 有限资源的优化配置和合 理使用，是影响科研活动有序开展的重要因素。二战以来 ,科研领域 的竞争 ,不仅表现为对科学发现优先权的争夺，更表现为对稀缺科研 资源的争夺。 20 世纪 80 年代，备受美国公众关注的萨默林事件，主 要是年轻的生物学学者萨默林为了获得科研基金的支持， 伪造科研成 果。随后曝光的科研欺诈行为的诱因虽然有不同的表现形式 ,但是归 根到底都是对有限科研资源的争夺。 国内外有多位学者从经济学的角度探讨了科研道德失范行为产 生的原因和治理对策。 NicolaLa-ceteray、LorenzoZirulia 曾用博弈模型 分析了科学不端行为 1,朱家德从制度经济学的视角， 分析了学术失范 现象 0,张建华从成本收益比较的角度出发研究了学术腐败产生的根 源和对策 H。这些研究的共同特点是 ,从经济学的某一具体理论视角出 发，讨论科研道德失范现象的原因，并从教育培训、惩治处理、发表 出版等角度 ,提出治理学术不端行为的具体对策。本文将综合经济学 的几种不同理论，分别从新古典经济学、行为经济学、信息经济学、 科学经济学和制度经济学的视角， 探讨科研道德失范的产生根源和治 理对策。 1 科研道德失范行为的新古典经济学解读 经济学中的 “理性人 ”假设认为， 人们经常对自己行为的后果有所 预期，并对成本和预期收益进行比较 ,在大多数情况下 ,人们都倾向于 以最小的成本换取最大的收益。作为 “理性人 ”的个体和法人 ,-般按照 利益最大化这一原则进行选择。 (1) “理性人 ”的个体一科研人员的行为选择 权衡收益和成本是科研活动的主体一科研人员进行选择的前提。 对此，法律经济学家 RichardAllenPosner提出，科研人员在做出有违 科学共同体规范的行为时 ,通常要在这些行为的 “预期收益 ”和 成本‘‘ ” 间进行权衡 4。在 预期收益‘‘ ”相同的情况下 ,科研道德失范成本的大小 , 是决定收益能否达到最大化的关键。显然 ,失范成本越低，因失范而 获取的利润就越高。科研道德失范行为的成本 ,包括现实成本和预期 成本 ,现实成本是指实施失范行为可能要付出的成本 ,包括行为性成本、 物质性成本、 心理性成本等； 预期成本是指失范行为可能会受到的舆 论指责、法律制裁、声誉受损等而付出的成本。只有当科研道德失范 行为被社会发现并认定为失范行为时 ,预期成本才会付出，否则失范 行为只有现实成本一项。 而对于科研道德失范行为者， 其现实成本的 付出本来就远远少于常规研究者的现实成本。同时 ,如果社会对于科 研道德失范行为没有给予适当的舆论谴责、 法律制裁或使其声誉受损 , 预期成本则为零 ,科研道德失范行为的总成本将达到最小 ,个体获得的 利益将达到最大。因此，在没有社会监督和处罚的环境