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金
融
法
“泛亚兑付”危机事件
·
新
闻 ——谁来拯救“泛亚们”
播
报
播报人 :14级法律硕士 王 瑛
2015.9.30
泛亚兑付危机事件
一、 “泛亚模式”:中国庞氏骗局
二、 “交易所”监管模式
三、泛亚事件解决方案法律分析
一、 “泛亚模式”:中国庞氏骗局
兑付危机
【日金宝】
保本保息
随进随出
2011年4月 成立于 云南 昆明
12%-14%
董事长兼总裁 :单九良
渤海模式
¡ 即期交易制度&延期交收补偿金制度
泛亚模式
卖方(生产商 ) 买方(理财客 )
多单 1000万 1000万
空单 1000万 1000万
泛亚模式
卖方(生产商 ) 买方(理财客 )
持有 1000万元 金属
(200万元交回 )
多单 1000万
(递延费年化18.5% )
空单 1000万
(递延费年化
13.5% )
二、 “交易所”监管模式
¡ 2011年11月11日 :国务院
《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》
(国办发〔2011〕38号)
¡ 2012年7月12日 :国务院
《关于情理整顿各类交易场所的实施意见》
(国办发〔2012〕37号 )
¡ 2014年11月24 日“云南省交易场所清整办”
《关于泛亚有色金属交易所依法整改合规运营有关事项
的通知》
国务院38号文件 :监管机制
¡ 1、整顿时 :证监会牵头 ≠负责
“清理整顿各类交易场所部际联席会议”制度
2、日常监管 :谁的孩子谁抱
国务院批准设立——国务院监管
其他交易场所—— 省级人民政府监管
国务院37号文件 :六项禁止令
¡ (1 )不得将任何权益拆分为均等份额公开发行
¡ (2 )不得采取集中交易方式进行交易。包括不得
集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易
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