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风险管理人员业务素质考试大纲 2011 年 1 季度 一、总行风险管理制度 1、《兴业银行信用业务授权及转授权管理实施细则》 （兴银〔2010〕51 号） 2、《兴业银行声誉风险管理制度》 （兴银〔 2010〕128 号） 3、《兴业银行信用业务档案管理办法》 （兴银〔 2008〕779号） 4《、兴业银行对公信贷管理系统管理办法 （2010年 1月修订）》（兴银〔2010〕 30 号） 5、《兴业银行全面风险管理报告办法（ 2010年 3月修订）》（兴银〔 2010〕 208 号） 6、《兴业银行信用业务担保管理办法》 （兴银〔 2008〕757 号） 7、《兴业银行信用业务担保抵质押率指引》 （兴银〔 2008〕766 号） 8、《兴业银行应收账款质押登记操作规程》 （兴银〔 2009〕 714号） 9《、兴业银行抵质押物评估业务管理细则 （2010年 7月修订）》（兴银〔2010〕 414 号） 10、《兴业银行公司信用业务担保机构管理办法（ 2010年 8月修订）》（兴 银〔 2010〕521 号） 11、《兴业银行授信审查审批工作后评价管理办法》 （兴银〔2009〕298 号） 12、《兴业银行关于调整 ＜总行信用业务审批权限 ＞的通知》（兴银〔 2010〕 185 号） 13、《兴业银行公司客户授信前调查管理办法（ 2009年 11 月修订）》（兴 银〔 2009〕768 号） 14、《兴业银行公司客户授信后尽职管理办法（ 14、《兴业银行公司客户授信后尽职管理办法（ 2009年 12 月修订）》（兴 银〔 2009〕799 号） 15、《兴业银行个人客户授信工作尽职管理办法 （ 2010年 10 月修订）》（兴 银〔 2010〕652 号） 16、《兴业银行同业客户授信工作尽职管理办法 16、《兴业银行同业客户授信工作尽职管理办法 2009年 12 月修订）》（兴 银〔 2009〕804 号） 17、《兴业银行同业业务信用风险敞口计量与期限管理细则（ 2010 年 12 月修订）》（兴银〔 2010〕780 号） 18、《兴业银行公司客户风险预警管理办法》 （兴银〔 2009〕825 号） 19、《兴业银行信贷资产风险分类实施办法（ 2007年 10月修订）》（兴银 〔2007〕765 号） 20、《兴业银行公司信贷资产风险分类实施标准（ 2009 年 8 月份修订）》 兴银〔 2009〕595 号） 21、《兴业银行小企业信贷资产风险分类实施标准》 （兴银〔2009〕596 号） 22、《兴业银行非信贷资产风险分类管理方法》 （兴银〔 2009〕153 号） 23、《兴业银行房地产开发贷款项目管理指引》 （兴银〔 2009〕 1号） 24、《兴业银行房地产开发贷款管理办法 （2009年 8月修订）》（兴银〔2009〕 471 号） 25、《兴业银行固定资产贷款管理实施细则》 （兴银〔 2009〕686 号） 26、《兴业银行流动资金贷款管理实施细则》 （兴银〔 2010〕374 号） 27、《兴业银行对公贷款发放手续审核及信贷资金流向监督管理细则 2009年 11月修订）》（兴银〔 2009〕741号） 28、《兴业银行异地公司客户信用业务管理办法（ 2010年 2月修订）》（兴 银〔 2010〕103 号） 29、《兴业银行集团客户统一授信业务管理办法（ 2010年 4月修订）》（兴 银〔 2010〕238 号） 30、《兴业银行案件信息统计报送管理程序》 （兴银〔 2010〕157 号） 31、《兴业银行操作风险损失及重大事件统计操作规程》 （兴银〔 2010〕 756号） 32、《兴业银行操作风险档案管理细则》 （兴银〔 2010〕772 号） 33、《兴业银行公司客户资信证明业务管理办法 （ 2010年 11月修订）》（兴 银〔 2010〕745 号） 二、总行法律合规制度 1、《兴业银行法律审查工作规定（ 2009年 4月修订）》（兴银〔 2009〕213 号） 2、《兴业银行制度管理办法（ 2008年 12月修订）》（兴银〔2008〕819号） 3、《兴业银行制度法律与合规审查常见问题释例》 （兴银〔 2010〕408号） 4、《兴业银行合规管理制度》 （兴银〔 2008〕496 号） 5、《兴业银行外汇政策检查与处理实施细则（ 2010 年 1 月修订）》（兴银 〔2010〕15 号） 6、《兴业银行短期外债指标管理办法》 （兴银〔 2010〕673 号） 7、《兴业银行跨境担保合规管理细则》 （兴银〔 2008〕508 号） 8、《兴业银行反洗钱工作管理办法（ 2008 年 7 月修订）》（兴银〔 2008〕 508 号） 9、《兴业银行客户洗钱风险等级分类管理细则》 （兴银〔 2009〕20